Zitierungen von § 11a FinVermV

... hat sicherzustellen, dass auch seine Beschäftigten die Pflichten nach den §§ 11 bis 18a erfüllen. Führt ein Beschäftigter des Gewerbetreibenden die ...

... (EU) 2017/565 der Kommission entsprechend anzuwenden, 1b. der Nachweis, dass die in § 11a Absatz 1 genannten Maßnahmen zur Erkennung und Vermeidung von Interessenkonflikten getroffen ... und Vermeidung von Interessenkonflikten getroffen wurden, 1c. der Nachweis, dass die in § 11a Absatz 2 genannte Mitteilung über Interessenkonflikte rechtzeitig und vollständig erfolgt ist, ... 1d. der Nachweis, dass durch die Vergütung oder Bewertung keine Anreize im Sinne des § 11a Absatz 3 geschaffen wurden, 2. der Nachweis, dass die in den §§ 12 oder 12a und den ...

... Der Gewerbetreibende hat 1. auf seine Kosten die Einhaltung der sich aus den §§ 11a bis 23 ergebenden Verpflichtungen für jedes Kalenderjahr durch einen geeigneten Prüfer ... Wirksamkeit des internen Kontrollsystems der Vertriebsgesellschaft zur Einhaltung der sich aus den §§ 11a bis 23 ergebenden Verpflichtungen durch die angeschlossenen Gewerbetreibenden für den ... Prüfung durch einen geeigneten Prüfer auf die Einhaltung der sich aus den §§ 11a bis 23 ergebenden Pflichten überprüfen lassen und der Behörde den ...

... nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig macht, 2. entgegen § 11a Absatz 1 Satz 1 Maßnahmen zur Erkennung und Vermeidung von Interessenkonflikten nicht trifft, 3. ... zur Erkennung und Vermeidung von Interessenkonflikten nicht trifft, 3. entgegen § 11a Absatz 2 die Mitteilung über Interessenkonflikte nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder ... nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig macht, 4. entgegen § 11a Absatz 3 durch die Vergütung oder Bewertung Anreize für ihn schafft oder seine Beschäftigten ...

... über den Europäischen Wirtschaftraum erworbenen Abschluss." 4. In § 11a Absatz 3 Satz 3 werden die Wörter „, die durch die Delegierte Verordnung (EU) 2017/2294 vom 28. August ... 4 und Absatz 2 Satz 1 wird die Angabe „§§ 12 bis 23" durch die Angabe „ §§ 11a bis 23" ersetzt. b) In § 24 Absatz 1 Satz 5 wird das Wort ... Nach Nummer 1 werden die folgenden Nummern 2 bis 4 eingefügt: „2. entgegen § 11a Absatz 1 Satz 1 Maßnahmen zur Erkennung und Vermeidung von Interessenkonflikten nicht trifft,  ... zur Erkennung und Vermeidung von Interessenkonflikten nicht trifft, 3. entgegen § 11a Absatz 2 die Mitteilung über Interessenkonflikte nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder ... nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig macht, 4. entgegen § 11a Absatz 3 durch die Vergütung oder Bewertung Anreize für ihn schafft oder seine Beschäftigten ...

... b) Nach der Angabe zu § 11 wird die folgende Angabe eingefügt: „ § 11a Vermeidung, Regelung und Offenlegung von Interessenkonflikten, Vergütung".  ... Wort „bestmöglichen" eingefügt. 11. Nach § 11 wird folgender § 11a eingefügt: „§ 11a Vermeidung, Regelung und Offenlegung von ... 11. Nach § 11 wird folgender § 11a eingefügt: „ § 11a Vermeidung, Regelung und Offenlegung von Interessenkonflikten, Vergütung (1) Der ... (EU) 2017/565 der Kommission entsprechend anzuwenden, 1b. der Nachweis, dass die in § 11a Absatz 1 genannten Maßnahmen zur Erkennung und Vermeidung von Interessenkonflikten getroffen ... Vermeidung von Interessenkonflikten getroffen wurden, 1c. der Nachweis, dass die in § 11a Absatz 2 genannte Mitteilung über Interessenkonflikte rechtzeitig und vollständig erfolgt ist, ... 1d. der Nachweis, dass durch die Vergütung oder Bewertung keine Anreize im Sinne des § 11a Absatz 3 geschaffen wurden,". b) In Nummer 6 werden die Wörter „das ...