Verordnung über die Berufsausbildung zum Investmentfondskaufmann/zur Investmentfondskauffrau (InvestAusbV k.a.Abk.)

Auf Grund des § 25 Abs. 1 in Verbindung mit Abs. 2 Satz 1 des Berufsbildungsgesetzes vom 14. August 1969 (BGBl. I S. 1112) der zuletzt durch Artikel 212 Nr. 2 der Verordnung vom 29. Oktober 2001 (BGBl. I S. 2785) geändert worden ist, in Verbindung mit § 1 des Zuständigkeitsanpassungsgesetzes vom 16. August 2002 (BGBl. I S. 3165) und dem Organisationserlass vom 22. Oktober 2002 (BGBl. I S. 4206) verordnet das Bundesministerium für Wirtschaft und Arbeit im Einvernehmen mit dem Bundesministerium für Bildung und Forschung:

Der Ausbildungsberuf Investmentfondskaufmann/Investmentfondskauffrau wird staatlich anerkannt.

Die Ausbildung dauert drei Jahre.

Gegenstand der Berufsausbildung sind mindestens die folgenden Fertigkeiten und Kenntnisse:

1.

Der Ausbildungsbetrieb:

1.1

Stellung, Rechtsform und Struktur,

1.2

Berufsbildung und Personalwirtschaft,

1.3

Sicherheit und Gesundheitsschutz bei der Arbeit,

1.4

Umweltschutz,

1.5

Insiderrecht, Compliance;

2.

Kommunikation und Kooperation:

2.1

Informations- und Kommunikationssysteme, Datenschutz und Datensicherheit,

2.2

Arbeitsorganisation,

2.3

Kooperation und kundenorientierte Kommunikation,

2.4

Anwendung einer Fremdsprache bei Fachaufgaben;

3.

Marketing und Vertrieb:

3.1

Absatzmärkte, Zielgruppen, Vertriebskanäle,

3.2

Marketinginstrumente,

3.3

Anlegerschutz im Vertrieb;

4.

Kaufmännische Steuerung und Kontrolle, Fondsbezogenes Rechnungswesen:

4.1

Betriebliches Rechnungswesen,

4.2

Fondsbezogenes Rechnungswesen,

4.3

Wertentwicklungsberechnung,

4.4

Fondsreporting und -controlling;

5.

Investmentprozess:

5.1

Analysen zur Vorbereitung von Kauf- und Verkaufsentscheidungen,

5.2

Auflegung und Verwaltung von Fonds,

5.3

Handel und Abwicklung;

6.

Depotgeschäft:

6.1

Depotführung,

6.2

Verwahrung und Verwaltung von Fondsanteilen; Zahlungsverkehr,

6.3

Meldewesen und Statistik.

Die Ausbildenden haben unter Zugrundelegung des Ausbildungsrahmenplans für die Auszubildenden einen Ausbildungsplan zu erstellen.

Die Auszubildenden haben ein Berichtsheft in Form eines Ausbildungsnachweises zu führen. Ihnen ist Gelegenheit zu geben, das Berichtsheft während der Ausbildungszeit zu führen. Die Ausbildenden haben das Berichtsheft regelmäßig durchzusehen.

1.

Im Prüfungsbereich Investmentprozess und Fondsbezogenes Rechnungswesen:

In höchstens 180 Minuten soll der Prüfling praxisbezogene Aufgaben und Fälle insbesondere aus den Gebieten

a)

Markt- und Unternehmensanalysen,

b)

Verwaltung von Fonds,

c)

Fondsbuchhaltung,

d)

Abwicklung von Handelsgeschäften

bearbeiten. Dabei soll er zeigen, dass er komplexe Aufgabenstellungen im Zusammenhang mit der Auflegung, der Verwaltung, dem Rechnungswesen und dem Controlling von Fonds bearbeiten und Lösungen entwickeln kann. Darüber hinaus soll er zeigen, dass er Kauf- und Verkaufsentscheidungen vorbereiten sowie Anlagegegenstände des Sondervermögens in deren Marktumfeld einordnen und bewerten kann. Dabei soll er nachweisen, dass er die Wechselwirkungen zwischen Markt, Unternehmens- und Kundeninteressen berücksichtigen kann.

2.

Im Prüfungsbereich Depotgeschäft und Marketing:

In höchstens 90 Minuten soll der Prüfling praxisbezogene Aufgaben und Fälle insbesondere aus den Gebieten

a)

Depotführung,

b)

Marketinginstrumente und Vertriebskanäle

bearbeiten. Dabei soll er zeigen, dass er Geschäftsvorfälle der Investmentdepots bearbeiten sowie zielgruppenorientierte Marketingstrategien für den Vertriebserfolg darstellen kann.

3.

Im Prüfungsbereich Wirtschafts- und Sozialkunde:

In höchstens 90 Minuten soll der Prüfling praxisbezogene Aufgaben und Fälle aus den Gebieten

a)

arbeits- und sozialrechtliche Rahmenbedingungen,

b)

Berufsbildung und Personalwirtschaft,

c)

Wirtschaftsordnung und -politik

bearbeiten und dabei zeigen, dass er wirtschaftliche und gesellschaftliche Zusammenhänge der Berufs- und Arbeitswelt sowie die Bedeutung der Investmentbranche als Wirtschaftsfaktor darstellen kann.

4.

Im Prüfungsbereich Fallbezogenes Fachgespräch:

Im Prüfungsbereich Fallbezogenes Fachgespräch soll der Prüfling eine von zwei ihm aus unterschiedlichen Gebieten zur Auswahl gestellten praxisbezogenen Aufgaben bearbeiten. Hierfür kommen insbesondere in Betracht:

a)

Analysen zur Vorbereitung von Kauf- und Verkaufsentscheidung,

b)

Produktgestaltung,

c)

Anteilspreisermittlung,

d)

Fondsreporting,

e)

Anlegerschutz.

Hierbei sind die betrieblichen Ausbildungsschwerpunkte zugrunde zu legen. Die Aufgabe soll Ausgangspunkt für das folgende Fachgespräch sein. Der Prüfling soll dabei zeigen, dass er komplexe Aufgaben bearbeiten, Sachverhalte analysieren, Lösungsmöglichkeiten entwickeln und präsentieren sowie Gespräche systematisch, situationsbezogen und adressatengerecht führen kann. Das Fachgespräch soll für den einzelnen Prüfling höchstens 20 Minuten dauern. Dem Prüfling ist eine Vorbereitungszeit von höchstens 20 Minuten einzuräumen.

Diese Verordnung tritt am 1. August 2003 in Kraft.

(siehe BGBl. I 2003 S. 718ff)

BGBl. I 2003 S. 726 - 727

A.

Die Fertigkeiten und Kenntnisse zu den Berufsbildpositionen 1.5, 2.1 und 2.3 Lernziele a bis d sind während der gesamten Ausbildungszeit zu vermitteln. Ihre Vermittlung soll insbesondere im Zusammenhang mit den Berufsbildpositionen 3, 4, 5 und 6 erfolgen.

B.

1.

Ausbildungsjahr

3.1

Absatzmärkte, Zielgruppen, Vertriebskanäle, Lernziele b und e,

3.3

Anlegerschutz im Vertrieb, Lernziel b,

1.1

Stellung, Rechtsform und Struktur,

1.2

Berufsbildung und Personalwirtschaft, Lernziele a bis d und f bis h,

1.3

Sicherheit und Gesundheitsschutz bei der Arbeit,

1.4

Umweltschutz

zu vermitteln.

6.1

Depotführung, Lernziele a und b,

6.2

Verwahrung und Verwaltung von Fondsanteilen; Zahlungsverkehr,

6.3

Meldewesen und Statistik

zu vermitteln.

4.1

Betriebliches Rechnungswesen,

4.2

Fondsbezogenes Rechnungswesen, Lernziele a bis c, e, f und o,

4.4

Fondsreporting und -controlling, Lernziele b, c und e,

2.2

Arbeitsorganisation, Lernziele b und c,

2.4

Anwendung einer Fremdsprache bei Fachaufgaben, Lernziel a,

zu vermitteln.

2.

Ausbildungsjahr

6.1

Depotführung, Lernziele c bis e,

2.2

Arbeitsorganisation, Lernziele a, d und e,

2.3

Kooperation und kundenorientierte Kommunikation, Lernziele e und f,

3.3

Anlegerschutz im Vertrieb, Lernziele a und c,

3.1

Absatzmärkte, Zielgruppen, Vertriebskanäle, Lernziele a, c und d,

zu vermitteln.

4.2

Fondsbezogenes Rechnungswesen, Lernziele h bis n,

4.3

Wertentwicklungsberechnung

zu vermitteln

und im Zusammenhang damit die Vermittlung der Fertigkeiten und Kenntnisse der Berufsbildpositionen

4.2

Fondsbezogenes Rechnungswesen, Lernziele c, e und f,

2.2

Arbeitsorganisation, Lernziele b und c,

2.4

Anwendung einer Fremdsprache bei Fachaufgaben, Lernziel a,

fortzuführen.

5.1

Analysen zur Vorbereitung von Kauf- und Verkaufsentscheidungen, Lernziele a bis g,

5.2

Auflegung und Verwaltung von Fonds, Lernziele e bis g,

5.3

Handel und Abwicklung, Lernziele a und b,

2.4

Anwendung einer Fremdsprache bei Fachaufgaben, Lernziel b,

zu vermitteln.

3.

Ausbildungsjahr

4.2

Fondsbezogenes Rechnungswesen, Lernziele d und g,

4.4

Fondsreporting und -controlling, Lernziele a und d,

2.4

Anwendung einer Fremdsprache bei Fachaufgaben, Lernziele c und d,

zu vermitteln

und im Zusammenhang damit die Vermittlung der Fertigkeiten und Kenntnisse der Berufsbildpositionen

2.4

Anwendung einer Fremdsprache bei Fachaufgaben, Lernziele a und b,

4.2

Fondsbezogenes Rechnungswesen, Lernziele h bis n,

4.3

Wertentwicklungsberechnung,

4.4

Fondsreporting und -controlling, Lernziele c und e,

2.2

Arbeitsorganisation

fortzuführen.

5.1

Analysen zur Vorbereitung von Kauf- und Verkaufsentscheidungen, Lernziele h und i,

5.2

Auflegung und Verwaltung von Fonds, Lernziele a bis d, h bis k,

5.3

Handel und Abwicklung, Lernziele c bis f,

zu vermitteln

und im Zusammenhang damit die Vermittlung der Fertigkeiten und Kenntnisse der Berufsbildpositionen

5.1

Analysen zur Vorbereitung von Kauf- und Verkaufsentscheidungen, Lernziele c, e bis g,

5.2

Auflegung und Verwaltung von Fonds, Lernziel g,

fortzuführen.

3.1

Absatzmärkte, Zielgruppen, Vertriebskanäle, Lernziel f,

3.2

Marketinginstrumente,

1.2

Berufsbildung und Personalwirtschaft, Lernziel e,

zu vermitteln

und im Zusammenhang damit die Vermittlung der Fertigkeiten und Kenntnisse der Berufsbildpositionen

2.3

Kooperation und kundenorientierte Kommunikation, Lernziele e und f,

3.1

Absatzmärkte, Zielgruppen, Vertriebskanäle, Lernziele c und d,

3.3

Anlegerschutz im Vertrieb

fortzuführen.