Änderung Anlage WpDPV vom 01.11.2007

Anlage WpDPV a.F. (alte Fassung)
in der vor dem 01.11.2007 geltenden Fassung

Anlage WpDPV n.F. (neue Fassung)
in der am 01.06.2013 geltenden Fassung
durch Artikel 1 V. v. 14.05.2013 BGBl. I S. 1264

(Text alte Fassung)

Anlage (zu § 5 Abs. 6) Fragebogen gemäß § 5 Abs. 6 WpDPV

(Text neue Fassung)

Anlage (zu § 5 Absatz 6) Fragebogen gemäß § 5 Absatz 6 WpDPV

(Textabschnitt unverändert)

Wertpapierdienstleistungsunternehmen:

Berichtszeitraum:

Prüfungszeitraum:

Prüfungsstichtag:

(Text alte Fassung)

In der Spalte 'Prüfung' ist einzutragen: | 0 | für: 'keine, da Vorschrift nicht anwendbar oder keine Geschäftsfälle',

1 | für: 'Eingangsprüfung',

2 | für: 'Regelprüfung' oder

3 | für: 'Prüfungsschwerpunkt'.

In der Spalte 'Mangel' ist einzutragen: | 0 | für: 'Nein',

X | für: 'Ja, Mangel wurde im Berichtszeitraum abgestellt' oder

XX | für: 'Mangel ist vorhanden und wurde nicht im Berichtszeitraum abge-
stellt'.


In der Spalte 'Fundstelle' ist die entsprechende Seite oder Textziffer im Prüfungsbericht anzugeben.


Nr. | WpHG | Prüfungsgebiete | Prüfung | Mangel | Fundstelle

| Allgemeine Verhaltensregeln

1 | § 31 Abs. 1 Nr. 1 | Annahme und Ausführung von Kundenauf-
trägen | | |

2 | § 31 Abs. 1 Nr. 1 | Übereinstimmung der von Kunden geäu-
ßerten Risikoneigung und/oder Anlagezie-
len mit tatsächlich getätigten Geschäften | | |

3 | § 31 Abs. 2 Nr. 1 | Einholung von Kundenangaben | | |

4 | § 31 Abs. 2 Nr. 1 | Anleger- und anlagegerechte Aufklärung
der Kunden | | |

5 | § 31 Abs. 2 Nr. 2 | Information über Gebührenvereinbarungen | | |

| Besondere Verhaltensregeln

6 | § 32 Abs. 1 Nr. 1
und Abs. 2 Nr. 1 | Übereinstimmung der Kauf- oder Verkaufs-
empfehlungen oder getätigten Geschäfte
mit den Kundeninteressen (z. B. angemes-
sene Häufigkeit des Umschlags von Kun-
denkontos/-depots) | | |

7 | § 32 Abs. 1 Nr. 2
und Abs. 2 Nr. 1 | Kauf- oder Verkaufsempfehlungen mit der
Absicht der Preisbeeinflussung | | |

8 | § 32 Abs. 1 Nr. 3
und Abs. 2 Nr. 2 | Geschäfte aufgrund der Kenntnis von Kun-
denaufträgen, die Nachteile für Kunden mit
sich gebracht haben können | | |

(Text neue Fassung)

Prüfungsfeststellungen:

-: Vorschrift ist nicht einschlägig.
0: Die gesetzlichen Vorgaben wurden im gesamten Berichtszeitraum eingehalten.
1: Bei der Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der bis zum Ende des Prüfungszeitraumes abgestellt wurde.
2: Bei der Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der nicht oder nicht mehr abgestellt werden kann.
3: Bei der Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der bis zum Ende des Prüfungszeitraumes nicht abgestellt wurde.

Tritt ein Mangel auf, der bereits bei der letzten Prüfung vorgelegen hat, ist dieser mit dem Symbol * zu kennzeichnen:


Nr. | Vorschrift | Prüfungsgebiet | Prüfungs-
feststellung | Fundstelle

| Verhaltensregeln

1 | § 31 Abs. 1 Nr. 1 WpHG | Erbringen der Dienstleistungen mit Sachkenntnis, Sorg-
falt und Gewissenhaftigkeit im Kundeninteresse | |

2 | § 31 Abs. 2 WpHG
§ 4 WpDVerOV | Redliche, eindeutige und nicht irreführende Information
und Werbung gegenüber Kunden und gegenüber Privat-
kunden | |

3 | | Angemessene Kundeninformation; insbesondere Infor-
mationsblatt über Finanzinstrumente | |

| § 31 Abs. 3 und 3a
WpHG
§ 5 Abs. 1 und 2 sowie
§ 5a Abs. 1 WpDVerOV | Inhaltliche Ausgestaltung der Informationen | |

| § 31 Abs. 3 und 3a
WpHG
§ 5 Abs. 3, 4 und 5
sowie § 5a Abs. 2
WpDVerOV | Zurverfügungstellung der Informationen | |

4 | | Zulässigkeit und Offenlegung von Zuwendungen | |

| § 31d Abs. 1 Satz 1
Nr. 2 WpHG | | |

| § 31d Abs. 3 WpHG | | |

5 | | Erhebung von Kundendaten; Angemessenheits- und
Eignungsprüfung | |

| § 31 Abs. 4, 4a und 5
WpHG
§ 6 WpDVerOV | | |

| § 31 Abs. 7 WpHG | | |

6 | § 31a WpHG
§ 2 WpDVerOV | Einstufung der Kunden und Vereinbarung über die Ein-
stufung | |

7 | § 34b Abs. 1 Satz 1
WpHG | Sachgerechte Erstellung und Darbietung von Finanz-
analysen | |

8 | § 34b Abs. 2 WpHG | Weitergabe von Finanzanalysen | |

(Textabschnitt unverändert)

| Organisationspflichten

(Text alte Fassung)

9 | § 33 Abs. 1 Nr. 1 | Auswahl und Schulung der Mitarbeiter | | |

10 | § 33 Abs. 1 Nr. 1 | Beschwerdebearbeitung | | |

11 | § 33 Abs. 1 Nr. 1 | Organisatorische Vorkehrungen für Vertre-
tungsfälle | | |

12 | § 33 Abs. 1 Nr. 2 | Organisatorische Umsetzung der Mitarbei-
terleitsätze | | |

13 | § 33 Abs. 1 Nr. 2 | Einhaltung der Mitarbeiterleitsätze in der
Praxis | | |

14 | § 33 Abs. 1 Nr. 3 | Interne Kontrollverfahren. um Verstößen
gegen das WpHG entgegenzuwirken | | |

15 | § 33 Abs. 2 | Auslagerung von Dienstleistungen (Wahr-
nehmung der Organisationspflichten, Be-
einträchtigung der Prüfungsrechte und
Kontrollmöglichkeiten der Bundesanstalt) | | |

| Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten

16 | § 34 Abs. 1 | Einhaltung der Aufzeichnungspflichten | | |

17 | § 34 Abs. 3 | Einhaltung der Aufbewahrungspflichten | | |

| Getrennte Vermögensverwahrung

18 | § 34a Abs. 1
und 2 | Getrennte Verwahrung von Kundengeldern
und/oder Kundenwertpapieren | | |

| Analyse von Finanzinstrumenten

19 | § 34b | Offenlegung möglicher Interessenkonflikte | | |

| Missbräuchliche Werbung

20 | § 36b | Missbräuchliche Werbung durch unaufge-
forderte telefonische Kontaktaufnahme
(sog. Cold Calling) | | |

| Information bei Finanztermingeschäften

21 | § 37d | Schriftliche Information von Verbrauchern
über Finanztermingeschäfte | | |

| Meldepflichten

22 | § 9 | Vorkehrungen des Unternehmens zur Ein-
haltung der Meldepflichten für Geschäfte
gemäß § 9 WpHG | | |

23 | § 9 | Vollständigkeit und Richtigkeit der Meldun-
gen gemäß § 9 WpHG in der Praxis | | |

| Prüfungsschwerpunkte |

24 | § 36 Abs. 3 | Prüfungsschwerpunkte, die von der Bun-
desanstalt gesetzt wurden | | |

| Sonstiges | Ja | Nein | Erläuterung

25 | Feststellungen der Innenrevision in prüfungsrelevanten Berei-
chen | | |

26 | Weitere prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung
der Ordnungsmäßigkeit der erbrachten Wertpapierdienstleis-
tungen von Bedeutung sind | | |

(Text neue Fassung)

9 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1
WpHG
§ 12 Abs. 1 und 2
WpDVerOV | Angemessene Grundsätze, Mittel und Verfahren zur
Sicherstellung der Einhaltung der Verpflichtungen nach
dem WpHG | |

10 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1
WpHG
§ 12 Abs. 3 und 4
WpDVerOV | Einrichtung, Ausstattung und Organisation der
Compliance-Stelle | |

11 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 2
und 3 WpHG
§ 13 WpDVerOV | Interessenkonfliktmanagement (geeignete Vorkehrun-
gen zur Vermeidung von Interessenkonflikten und zur
Darlegung von unvermeidbaren Interessenkonflikten) | |

12 | § 33 Abs. 1 Satz 2
Nr. 3a WpHG | Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Ver-
triebsvorgaben | |

13 | § 31c Abs. 1 Nr. 1
WpHG
und § 33a WpHG | Auftragsausführung; angemessene Vorkehrungen und
Festlegung von Grundsätzen zur bestmöglichen Aus-
führung von Kundenaufträgen (best execution) | |

14 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 4
WpHG | Behandlung von Kundenbeschwerden | |

15 | § 33b Abs. 3 und 4
WpHG | Angemessene Mittel und Verfahren zur Verhinderung
von Mitarbeitertätigkeiten im Sinne des § 33b Abs. 3
Nr. 1 bis 3 WpHG | |

16 | | Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Ver-
triebsbeauftragte oder als Compliance-Beauftragte | |

| § 34d Abs. 1 Satz 1,
Abs. 2 Satz 1, Abs. 3
Satz 1 WpHG
§§ 1, 2, 3 und 6
MaAnzV | Sachkunde und erforderliche Zuverlässigkeit der Mitar-
beiter in der Anlageberatung, der Vertriebsbeauftragten
und Compliance-Beauftragten | |

| § 34d Abs. 1 Satz 2
und 3, Abs. 2 Satz 2
und 3, Abs. 3 Satz 2
und 3 WpHG
§ 7, § 8 Abs. 1 bis 3 und
§ 10 WpHGMaAnzV | Anzeigen der Mitarbeiter in der Anlageberatung, der Ver-
triebsbeauftragten und Compliance-Beauftragten | |

| § 34d Abs. 1 Satz 4
WpHG
§ 7, § 8 Abs. 4 und § 10
WpHGMaAnzV | Anzeigen der Beschwerden nach § 34d Abs. 1 Satz 4
WpHG | |

| Berichts- und Aufzeichnungspflichten

17 | § 31 Abs. 8 WpHG
§§ 8 und 9 WpDVerOV | Berichterstattung über die Ausführung von Aufträgen
sowie die Finanzportfolioverwaltung | |

18 | § 34 WpHG
§ 14 WpDVerOV
Art. 7 und 8 VO (EG)
Nr. 1287/2006 | Erfüllung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflich-
ten, sofern nicht bereits von den Nummern 1 bis 17 er-
fasst | |

19 | § 34 Abs. 2a und 2b
WpHG | Beratungsprotokoll, sofern nicht bereits von den Num-
mern 1 bis 18 erfasst | |

| Depotgeschäft

20 | DepotG
§§ 128 und 135 AktG | Prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung
der Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäftes von Be-
deutung sind | |

| §§ 20 ff. InvG
§§ 68 ff. KAGB | Prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung
der Ordnungsmäßigkeit der Depotbankfunktion oder
Verwahrstellenfunktion von Bedeutung sind | |

| Sonstiges

21 | § 36 Abs. 3 WpHG | Prüfungsschwerpunkte durch die Bundesanstalt | |

| | Erläuterungen: | |

22 | | Feststellung der Innenrevision in prüfungsrelevanten
Bereichen | ja/nein |

| | Erläuterungen: | |

23 | | Weitere prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Be-
urteilung der Ordnungsmäßigkeit der erbrachten Wert-
papierdienstleistungen von herausragender Bedeutung
sind | ja/nein |

| | Erläuterungen: | |