Änderung Anlage WpDPV vom 01.11.2007

Anlage WpDPV a.F. (alte Fassung)
in der vor dem 01.11.2007 geltenden Fassung

Anlage WpDPV n.F. (neue Fassung)
in der am 01.11.2007 geltenden Fassung
durch Artikel 1 V. v. 24.10.2007 BGBl. I S. 2499

(Textabschnitt unverändert)

Anlage (zu § 5 Abs. 6) Fragebogen gemäß § 5 Abs. 6 WpDPV

Wertpapierdienstleistungsunternehmen:

Berichtszeitraum:

Prüfungszeitraum:

Prüfungsstichtag:

(Text alte Fassung)

In der Spalte 'Prüfung' ist einzutragen: | 0 | für: 'keine, da Vorschrift nicht anwendbar oder keine Geschäftsfälle',

1 | für: 'Eingangsprüfung',

2 | für: 'Regelprüfung' oder

3 | für: 'Prüfungsschwerpunkt'.

In der Spalte 'Mangel' ist einzutragen: | 0 | für: 'Nein',

X | für: 'Ja, Mangel wurde im Berichtszeitraum abgestellt' oder

XX | für: 'Mangel ist vorhanden und wurde nicht im Berichtszeitraum abge-
stellt'.


In der Spalte 'Fundstelle' ist die entsprechende Seite oder Textziffer im Prüfungsbericht anzugeben.


Nr. | WpHG | Prüfungsgebiete | Prüfung | Mangel | Fundstelle

| Allgemeine Verhaltensregeln

1 | § 31 Abs. 1 Nr. 1 | Annahme und Ausführung von Kundenauf-
trägen | | |

2 | § 31 Abs. 1 Nr. 1 | Übereinstimmung der von Kunden geäu-
ßerten Risikoneigung und/oder Anlagezie-
len mit tatsächlich getätigten Geschäften | | |

3 | § 31 Abs. 2 Nr. 1 | Einholung von Kundenangaben | | |

4 | § 31 Abs. 2 Nr. 1 | Anleger- und anlagegerechte Aufklärung
der Kunden | | |

5 | § 31 Abs. 2 Nr. 2 | Information über Gebührenvereinbarungen | | |

| Besondere Verhaltensregeln

6 | § 32 Abs. 1 Nr. 1
und Abs. 2 Nr. 1 | Übereinstimmung der Kauf- oder Verkaufs-
empfehlungen oder getätigten Geschäfte
mit den Kundeninteressen (z. B. angemes-
sene Häufigkeit des Umschlags von Kun-
denkontos/-depots) | | |

7 | § 32 Abs. 1 Nr. 2
und Abs. 2 Nr. 1 | Kauf- oder Verkaufsempfehlungen mit der
Absicht der Preisbeeinflussung | | |

8 | § 32 Abs. 1 Nr. 3
und Abs. 2 Nr. 2 | Geschäfte aufgrund der Kenntnis von Kun-
denaufträgen, die Nachteile für Kunden mit
sich gebracht haben können | | |

(Text neue Fassung)

Prüfungsfeststellungen:

0: Die gesetzlichen Vorgaben wurden im gesamten Berichtszeitraum eingehalten.

1: Bei der Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, dieser wurde bis zum Ende des Prüfungszeitraumes abgestellt.

2: Bei der Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, dieser wurde bis zum Ende des Prüfungszeitraumes nicht abgestellt.


Nr. | Vorschrift | Prüfungsgebiet | Prüfungs-
feststellung | Fundstelle

| Verhaltensregeln

1 | § 31 Abs. 1 Nr. 1 WpHG | Erbringen der Dienstleistungen mit Sachkenntnis, Sorg-
falt und Gewissenhaftigkeit im Kundeninteresse | |

2 | § 31 Abs. 2 WpHG
§ 4 WpDVerOV | Redliche, eindeutige und nicht irreführende Information
und Werbung gegenüber Kunden und gegenüber Privat-
kunden; mißbräuchliche Werbung durch unaufgeforderte
telefonische Kontaktaufnahme (cold calling) | |

3 | | Angemessene Kundeninformation | |

| § 31 Abs. 3 WpHG
§ 5 WpDVerOV | | |

| § 36b WpHG | | |

4 | | Zulässigkeit und Offenlegung von Zuwendungen | |

| § 31d Abs. 1 Satz 1
Nr. 2 WpHG | | |

| § 31d Abs. 3 WpHG | | |

5 | | Erhebung von Kundendaten; Angemessenheits- und
Eignungsprüfung | |

| § 31 Abs. 4 und 5
WpHG
§ 6 WpDVerOV | | |

| § 31 Abs. 7 WpHG | | |

6 | § 31a WpHG
§ 2 WpDVerOV | Einstufung der Kunden und Vereinbarung über die Ein-
stufung | |

7 | § 34b Abs. 1 Satz 1
WpHG | Sachgerechte Erstellung und Darbietung von Finanzana-
lysen | |

8 | | Offenlegung von Interessenkonflikten bei Finanzanalysen | |

| § 34b Abs. 1 Satz 2
Nr. 2 WpHG | | |

| § 34b Abs. 2 WpHG | | |

(Textabschnitt unverändert)

| Organisationspflichten

(Text alte Fassung)

9 | § 33 Abs. 1 Nr. 1 | Auswahl und Schulung der Mitarbeiter | | |

10 | § 33 Abs. 1 Nr. 1 | Beschwerdebearbeitung | | |

11 | § 33 Abs. 1 Nr. 1 | Organisatorische Vorkehrungen für Vertre-
tungsfälle | | |

12 | § 33 Abs. 1 Nr. 2 | Organisatorische Umsetzung der Mitarbei-
terleitsätze | | |

13 | § 33 Abs. 1 Nr. 2 | Einhaltung der Mitarbeiterleitsätze in der
Praxis | | |

14 | § 33 Abs. 1 Nr. 3 | Interne Kontrollverfahren. um Verstößen
gegen das WpHG entgegenzuwirken | | |

15 | § 33 Abs. 2 | Auslagerung von Dienstleistungen (Wahr-
nehmung der Organisationspflichten, Be-
einträchtigung der Prüfungsrechte und
Kontrollmöglichkeiten der Bundesanstalt) | | |

| Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten

16 | § 34 Abs. 1 | Einhaltung der Aufzeichnungspflichten | | |

17 | § 34 Abs. 3 | Einhaltung der Aufbewahrungspflichten | | |

| Getrennte Vermögensverwahrung

18 | § 34a Abs. 1
und 2 | Getrennte Verwahrung von Kundengeldern
und/oder Kundenwertpapieren | | |

| Analyse von Finanzinstrumenten

19 | § 34b | Offenlegung möglicher Interessenkonflikte | | |

| Missbräuchliche Werbung

20 | § 36b | Missbräuchliche Werbung durch unaufge-
forderte telefonische Kontaktaufnahme
(sog. Cold Calling) | | |

| Information bei Finanztermingeschäften

21 | § 37d | Schriftliche Information von Verbrauchern
über Finanztermingeschäfte | | |

| Meldepflichten

22 | § 9 | Vorkehrungen des Unternehmens zur Ein-
haltung der Meldepflichten für Geschäfte
gemäß § 9 WpHG | | |

23 | § 9 | Vollständigkeit und Richtigkeit der Meldun-
gen gemäß § 9 WpHG in der Praxis | | |

| Prüfungsschwerpunkte |

24 | § 36 Abs. 3 | Prüfungsschwerpunkte, die von der Bun-
desanstalt gesetzt wurden | | |

| Sonstiges | Ja | Nein | Erläuterung

25 | Feststellungen der Innenrevision in prüfungsrelevanten Berei-
chen | | |

26 | Weitere prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung
der Ordnungsmäßigkeit der erbrachten Wertpapierdienstleis-
tungen von Bedeutung sind | | |

(Text neue Fassung)

9 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1
WpHG
§ 12 Abs. 1 und 2
WpDVerOV | Angemessene Grundsätze, Mittel und Verfahren zur
Sicherstellung der Einhaltung der Verpflichtungen nach
dem WpHG | |

10 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1
WpHG
§ 12 Abs. 3 und 4
WpDVerOV | Einrichtung, Ausstattung und Organisation der
Compliance-Stelle | |

11 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 2
und 3 WpHG
§ 13 WpDVerOV | Interessenkonfliktmanagement (geeignete Vorkehrungen
zur Vermeidung und Darlegung von unvermeidbaren In-
teressenkonflikten) | |

12 | § 31c Abs. 1 Nr. 1
WpHG | Auftragsausführung | |

13 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 4
WpHG | Behandlung von Kundenbeschwerden | |

14 | | Angemessene Vorkehrungen und Festlegung von
Grundsätzen zur bestmöglichen Ausführung von Kun-
denaufträgen (best execution) | |

| § 33a WpHG
§ 11 WpDVerOV | | |

| § 33a Abs. 5 Satz 2
WpHG | | |

15 | § 33b Abs. 3 und 4
WpHG | Angemessene Mittel und Verfahren zur Verhinderung
von Mitarbeitertätigkeiten i.S.d. § 33b Abs. 3 Nr. 1 bis 3
WpHG | |

16 | § 33b Abs. 3 und 5
WpHG | Angemessene Mittel und Verfahren zur Verhinderung
von Mitarbeitertätigkeiten i.S.d. § 33b Abs. 3 Nr. 1 bis 3
WpHG im Zusammenhang mit Finanzanalysen | |

17 | | Getrennte Vermögensverwahrung | |

| § 34a Abs. 1 Satz 1,
Abs. 2 Satz 1, Abs. 4
Satz 1 WpHG
§ 14a WpDVerOV | | |

| § 34aWpHG
§ 14a WpDVerOV | | |

18 | § 34b Abs. 5 WpHG | Angemessene Vorkehrungen zur Vermeidung bzw. Ge-
ringhaltung von Interessenkonflikten bei Finanzanalysen | |

| Berichts- und Aufzeichnungspflichten

19 | § 31 Abs. 8 WpHG
§§ 8 und 9 WpDVerOV | Berichterstattung über die Ausführung von Aufträgen
sowie die Finanzportfolioverwaltung | |

20 | § 34 WpHG
§ 14 WpDVerOV
Art. 7 und 8 VO (EG)
Nr. 1287/2006 | Einhaltung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungs-
pflichten | |

| Depotgeschäft

21 | DepotG; §§ 128 und
135 AktG | Prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung
der Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäftes von Be-
deutung sind | |

| | Sonstiges | |

22 | § 36 Abs. 3 WpHG | Prüfungsschwerpunkte | |

| | Erläuterungen: | |

23 | | Feststellung der Innenrevision in prüfungsrelevanten Be-
reichen | ja / nein |

| | Erläuterungen: | |

24 | | Weitere prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Be-
urteilung der Ordnungsmäßigkeit der erbrachten Wert-
papierdienstleistungen von herausragender Bedeutung
sind | ja / nein |

| | Erläuterungen: | |