Zitierungen von § 63 WpHG

... (Eigengeschäft). Der Finanzportfolioverwaltung gleichgestellt ist hinsichtlich der §§ 63 bis 83 und 85 bis 92 dieses Gesetzes sowie des Artikels 20 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. ...

... Verordnung (EU) Nr. 600/2014, der Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach den §§ 63 bis 83 oder entsprechender ausländischer Vorschriften durch eine Zweigniederlassung im Sinne ...

... Artikel 3a Nr. 2 i.V.m. Artikel 26 Abs. 1 G. v. 23. Juni 2017 (BGBl. I S. 1693) soll § 63 am 25. Juni 2017 ein Absatz 14 angefügt werden. Ein § 63 existiert zu diesem Termin ... 2017 (BGBl. I S. 1693) soll § 63 am 25. Juni 2017 ein Absatz 14 angefügt werden. Ein § 63 existiert zu diesem Termin nicht. Durch Artikel 3 Nr. 62 G. v. 23. Juni 2017 (BGBl. I S. 1693) ... zu diesem Termin nicht. Durch Artikel 3 Nr. 62 G. v. 23. Juni 2017 (BGBl. I S. 1693) wurde § 63 am 3. Januar 2018 ohne Absatz 14 neu ...

... Anlageberatung, muss es den Kunden zusätzlich zu den Informationen nach § 63 Absatz 7 rechtzeitig vor der Beratung und in verständlicher Form darüber informieren  ... für Informationen nach Artikel 6 Absatz 2 der Verordnung (EU) 2019/2088. § 63 Absatz 7 Satz 2 und bei Vorliegen der dort genannten Voraussetzungen die Ausnahme nach § 63 Absatz 8 gelten ... 63 Absatz 7 Satz 2 und bei Vorliegen der dort genannten Voraussetzungen die Ausnahme nach § 63 Absatz 8 gelten entsprechend. (2) Im Falle einer Anlageberatung hat das ... eine Anlageberatung, bei der verbundene Produkte oder Dienstleistungen im Sinne des § 63 Absatz 9 empfohlen werden, gilt Satz 2 für das gesamte verbundene Geschäft entsprechend. ... Finanzportfolioverwaltung, muss es den Kunden zusätzlich zu den Informationen nach § 63 Absatz 7 rechtzeitig und in verständlicher Form Informationen nach Artikel 6 Absatz 1 und den Artikeln ... und nach den Artikeln 5 bis 7 der Verordnung (EU) 2020/852 zur Verfügung stellen. § 63 Absatz 7 Satz 2 und Absatz 8 gilt entsprechend. (8) Erbringt ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen ... beurteilt, so müssen die regelmäßigen Berichte gegenüber Privatkunden nach § 63 Absatz 12 insbesondere eine Erklärung darüber enthalten, wie die Anlage den Präferenzen, den ... Finanzportfolioverwaltung, müssen die regelmäßigen Berichte nach § 63 Absatz 12 auch die Erläuterungen und Informationen nach Artikel 11 Absatz 1 der Verordnung (EU) ... Art, Inhalt, Gestaltung und Zeitpunkt der nach den Absätzen 1 und 5, auch in Verbindung mit § 63 Absatz 7 , notwendigen Informationen für die Kunden aus den Artikeln 52 und 53, 2. der ... 5. Art, Inhalt und Zeitpunkt der Berichtspflichten nach Absatz 8, auch in Verbindung mit § 63 Absatz 12 , aus den Artikeln 60 und 62. (10) Das Bundesministerium der Finanzen kann ...

... § 63 Absatz 10 und 12 sowie § 64 Absatz 3, 4 und 8 gelten nicht für ...

... gegenüber geeigneten Gegenparteien erbringen, sind nicht an die Vorgaben von § 63 Absatz 1, 3 bis 10, 12 Satz 1 und 2 , § 64 Absatz 1 Satz 1, Absatz 3 bis 8, § 69 Absatz 1, der §§ 70, 82, 83 Absatz ...

... Erbringung der Dienstleistung im bestmöglichen Interesse des Kunden im Sinne des § 63 Absatz 1 nicht entgegen und 2. Existenz, Art und Umfang der Zuwendung oder, soweit sich der ... (EU) 2017/565; darüber hinaus haben Wertpapierdienstleistungsunternehmen den Vorgaben des § 63 Absatz 7 Satz 3 Nummer 2 Rechnung zu tragen. (5) Ist ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen dazu verpflichtet, ... notwendig sind, und die ihrer Art nach nicht geeignet sind, die Erfüllung der Pflicht nach § 63 Absatz 1 zu gefährden, sind von dem Verbot nach Absatz 1 ausgenommen. (8) Nähere ...

... nicht zu Interessenkonflikten zwischen dem Betreiber und seinen Kunden führt. (9) § 63 Absatz 1, 3 bis 7 und 9 , § 64 Absatz 1 sowie die §§ 69, 70 und 82 gelten entsprechend für ...

... nichtmonetären Vorteil annehmen, wenn dies einen Verstoß gegen die Anforderungen nach § 63 Absatz 1 bis 7 und 9 , § 64 Absatz 1 und 5, den §§ 70, 80 Absatz 1 Satz 2 Nummer 2, Absatz 9 bis 11 oder ...

... Hierzu zählen insbesondere Aufzeichnungen über die Kundenmitteilungen nach § 63 Absatz 12 Satz 6 und die Vereinbarungen nach § 64 Absatz 3 Satz 7 und Absatz 4 Satz 6. In anderen ...

... 14 bis 26 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 geregelten Rechte und Pflichten sind mit Ausnahme von § 63 Absatz 2 , den §§ 72 bis 78, 80 Absatz 1 bis 6 und 9 bis 13, den §§ 81, 84 bis § 87 ...

... Weise eingerichteten Geschäftsbetrieb erfordert, Wertpapierdienstleistungen erbringen will, § 63 Absatz 2 , die §§ 72 bis 78, 80 Absatz 1 bis 6 sowie 9 bis 13, die §§ 81, 84 bis 87 ...

... § 63 Absatz 1 und 3 bis 7 und 9 , § 56 Absatz 1 sowie der §§ 69, 70 und 82 gelten nicht für Geschäfte, die ... abgeschlossen, muss das Wertpapierdienstleistungsunternehmen jedoch den Verpflichtungen des § 63 Absatz 1 und 3 bis 7 und 9 , § 56 Absatz 1 sowie der §§ 69, 70 und 82 *) gegenüber dem Kunden ...

...  §§ 63 und 64, mit Ausnahme von § 64 Absatz 2, § 67 Absatz 4, die §§ 68 bis 71, 80 ...

... oder nicht rechtzeitig vornimmt, 10. bis 26. (aufgehoben) 27. entgegen § 63 Absatz 2 Satz 1 in Verbindung mit Satz 2 , auch in Verbindung mit dem auf Grundlage von Artikel 23 Absatz 4 in Verbindung mit Artikel 89 der ... oder nicht rechtzeitig vornimmt, 28. als Wertpapierdienstleistungsunternehmen entgegen § 63 Absatz 3 Satz 1 , auch in Verbindung mit dem auf Grundlage von Artikel 24 Absatz 13 in Verbindung mit Artikel 89 ... keine Sicherstellung trifft, 29. als Wertpapierdienstleistungsunternehmen entgegen § 63 Absatz 3 Satz 2 , auch in Verbindung mit dem auf Grundlage von Artikel 24 Absatz 13 in Verbindung mit Artikel 89 ... ein Finanzinstrument vertreibt, das nicht gemäß den Anforderungen des § 63 Absatz 4 , auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach § 80 Absatz 14 sowie dem auf Grundlage ... Kommission, konzipiert wurde, 31. als Wertpapierdienstleistungsunternehmen entgegen § 63 Absatz 6 Satz 1 , auch in Verbindung mit dem auf Grundlage von Artikel 24 Absatz 13 in Verbindung mit Artikel 89 ... einer anderen Person eine Marketingmitteilung zugänglich macht, die entgegen § 63 Absatz 6 Satz 2 nicht eindeutig als solche erkennbar ist, 33. entgegen § 63 Absatz 7 Satz 1 in ... § 63 Absatz 6 Satz 2 nicht eindeutig als solche erkennbar ist, 33. entgegen § 63 Absatz 7 Satz 1 in Verbindung mit den Sätzen 3 und 4, auch in Verbindung mit Satz 11, auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach Absatz ... vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig zur Verfügung stellt, 34. entgegen § 63 Absatz 7 Satz 5 , auch in Verbindung mit dem auf Grundlage von Artikel 24 Absatz 13 in Verbindung mit Artikel 89 ... nicht richtig oder nicht vollständig zur Verfügung stellt, 34a. entgegen § 63 Absatz 7 Satz 13 eine dort genannte Möglichkeit nicht oder nicht rechtzeitig einräumt, 35. ... nicht in der vorgeschriebenen Weise oder nicht rechtzeitig informiert, 36. entgegen § 63 Absatz 9 Satz 1 , auch in Verbindung mit dem auf Grundlage von Artikel 24 Absatz 3 in Verbindung mit Artikel 89 der ... für jeden Bestandteil getrennt Kosten und Gebühren nachweist, 37. entgegen § 63 Absatz 9 Satz 2 , auch in Verbindung mit dem auf Grundlage von Artikel 24 Absatz 3 in Verbindung mit Artikel 89 der ... 1 Satz 3 oder § 65a Absatz 1 Satz 3 einen Vertragsschluss vermittelt, 46. entgegen § 63 Absatz 10 Satz 1 , auch in Verbindung mit Satz 2, jeweils auch in Verbindung mit dem auf Grundlage von Artikel 25 ... dort genannten Informationen nicht oder nicht vollständig einholt, 47. entgegen § 63 Absatz 10 Satz 3 oder 4 , auch in Verbindung mit dem auf Grundlage von Artikel 25 Absatz 8 in Verbindung mit Artikel 89 der ... einen Hinweis oder eine Information nicht oder nicht rechtzeitig gibt, 48. entgegen § 63 Absatz 12 Satz 1 in Verbindung mit Satz 2 , auch in Verbindung mit § 64 Absatz 8, jeweils auch in Verbindung mit dem auf Grundlage von ...

... nicht zu Interessenkonflikten zwischen dem Betreiber und seinen Kunden führt. (10) § 63 Absatz 1, 3 bis 7 und 9 , § 64 Absatz 1 sowie die §§ 69, 70 und 82 des Wertpapierhandelsgesetzes gelten ...

... jeweilige Finanzanlage einschließlich des für diese bestimmten Zielmarktes im Sinne des § 63 Absatz 4 in Verbindung mit § 80 Absatz 12 des Wertpapierhandelsgesetzes zu beschaffen und diese bei ...

... im Sinne des § 20 Absatz 2 Nummer 1 bis 3 und Absatz 3 Nummer 2 bis 5 erbringt, gelten die §§ 63 bis 68, 70, 80, 82 Absatz 1 bis 9 und 13, die §§ 83 und 84 des Wertpapierhandelsgesetzes ...

... im Sinne des § 20 Absatz 2 Nummer 1, 2, 3 oder 4 erbringen, sind darüber hinaus §§ 63 bis 68, 70, 82 Absatz 1 bis 9 und 13 und § 83 des Wertpapierhandelsgesetzes sowie § 18 ...

... im Sinne des Artikels 6 Absatz 4 der Richtlinie 2011/61/EU erbringen, sind darüber hinaus §§ 63 bis 68, 70, 82 Absatz 1 bis 9 und 13 und § 83 des Wertpapierhandelsgesetzes sowie § 18 ...

... S. 1) geändert worden ist, in der jeweils geltenden Fassung, 2. die Pflichten nach § 63 Absatz 1 bis 6 und 10 Satz 3 , § 64 Absatz 3 Satz 2, Absatz 5, 6 Satz 2, Absatz 7 und 8, den §§ 67, 70 Absatz 1 ...

... in Warenderivaten; 8. die Erfüllung der allgemeinen Verhaltenspflichten nach § 63 des Wertpapierhandelsgesetzes und der besonderen Verhaltenspflichten bei der Erbringung von ...

...  1 Berücksichtigung des Kundeninteresses und der Bedürfnisse des Kunden 1a § 63 Abs. 1 WpHG Ehrliches, redliches und professionelles Erbringen der Dienstleistungen im bestmöglichen ... und professionelles Erbringen der Dienstleistungen im bestmöglichen Kundeninteresse 1b § 63 Abs. 3, 4 WpHG ; § 11 Abs. 1, 3 - 5, 10, 11; § 12 Abs. 1, 4 S. 2, 3, Abs. 5 − 7, 9, 10 ... des Zielmarktes; Sicherstellung der Vereinbarkeit mit Bedürfnissen des Kunden 2 § 63 Abs. 6 WpHG ; Art. 44 Del. VO (EU) 2017/565 Redliche, eindeutige und nicht irreführende Information und ... Information und Marketingmitteilung gegenüber Kunden und gegenüber Privatkunden 3 § 63 Abs. 7, 8, 9, 12 , § 64 Abs. 1, 2 WpHG; § 4 WpDVerOV; Art. 46 − 50 Del. VO (EU) 2017/565  ... Finanzanalysen 5 Erhebung von Kundendaten; Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung 5a § 63 Abs. 5 WpHG Angebot oder Empfehlung von Finanzinstrumenten unter Berücksichtigung der ... unter Berücksichtigung der Kundenbedürfnisse und des Kundeninteresses 5b § 63 Abs. 10 , § 64 Abs. 3, 4 WpHG; Art. 54 − 56 Del. VO (EU) 2017/565 Geeignetheits- und ... 10a § 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 2 WpHG; Art. 33 − 35 Del. VO (EU) 2017/565; § 63 Abs. 2 WpHG Interessenkonfliktmanagement (geeignete Vorkehrungen zur Vermeidung von Interessenkonflikten  ...

... gebotenen Änderungen geschützt sind. (3) Hinsichtlich der Informationen nach § 63 Absatz 2 und der Informationsblätter nach § 64 Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes bedarf es ...

...  Verhaltensregeln 1 § 31 Abs. 1 Nr. 1 WpHG Erbringen der Dienstleistungen mit Sachkenntnis, Sorg- falt und ... im Kundeninteresse     2 § 31 Abs. 2 WpHG § 4 WpDVerOV Redliche, eindeutige und nicht irreführende ... über Finanzinstrumente       § 31 Abs. 3 und 3a WpHG § 5 Abs. 1 und 2 sowie § 5a Abs. 1 WpDVerOV ... der Informationen       § 31 Abs. 3 und 3a WpHG § 5 Abs. 3, 4 und 5 sowie § 5a Abs. 2  ... Eignungsprüfung       § 31 Abs. 4, 4a und 5 WpHG § 6 WpDVerOV ... 6 WpDVerOV         § 31 Abs. 7 WpHG       6 § 31a ... Berichts- und Aufzeichnungspflichten 17 § 31 Abs. 8 WpHG §§ 8 und 9 WpDVerOV Berichterstattung über die ...

...  Verhaltensregeln 1 § 31 Abs. 1 Nr. 1 WpHG Erbringen der Dienstleistungen mit Sachkenntnis, Sorg- falt und ... im Kundeninteresse     2 § 31 Abs. 2 WpHG § 4 WpDVerOV Redliche, eindeutige und nicht irreführende ... Kundeninformation       § 31 Abs. 3 WpHG § 5 WpDVerOV ... Eignungsprüfung       § 31 Abs. 4 und 5 WpHG § 6 WpDVerOV ... 6 WpDVerOV         § 31 Abs. 7 WpHG       6 § 31a ... Berichts- und Aufzeichnungspflichten 19 § 31 Abs. 8 WpHG §§ 8 und 9 WpDVerOV Berichterstattung über die ...

... durch das Wort „Kapitalverwaltungsgesellschaften" ersetzt. 8. § 31 wird wie folgt geändert: a) In Absatz 2 Satz 3 werden die Wörter ...

... § 31 Absatz 3a Satz 3 des Wertpapierhandelsgesetzes in der Fassung der Bekanntmachung vom 9. September ...

... auf Grund von Mitteilungen nach § 25a." 6. § 31 wird wie folgt geändert: a) Absatz 3 Satz 4 wird ... folgende Nummer 15a eingefügt: „15a. entgegen a) § 31 Absatz 3a Satz 1 in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach § 31 Absatz 11 Satz 1 Nummer ... a) § 31 Absatz 3a Satz 1 in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach § 31 Absatz 11 Satz 1 Nummer 2a ein Informationsblatt oder b) § 31 Absatz 3a Satz 3 ... nach § 31 Absatz 11 Satz 1 Nummer 2a ein Informationsblatt oder b) § 31 Absatz 3a Satz 3 in Verbindung mit Satz 1 die wesentlichen Anlegerinformationen  ... Nach Nummer 16 wird folgende Nummer 16a eingefügt: „16a. entgegen § 31 Absatz 4a Satz 1 ein Finanzinstrument oder eine Wertpapierdienstleistung empfiehlt,". ... § 42e Übergangsregelung für wesentliche Anlegerinformationen § 31 Absatz 3a in der ab dem 1. Juli 2011 geltenden Fassung ist auf eine Kaufempfehlung für ... worden sind, spätestens jedoch ab dem 1. Juli 2012. Bis zu diesem Zeitpunkt ist § 31 Absatz 3 Satz 4 in der bis zum 30. Juni 2011 geltenden Fassung auf den Vertrieb der jeweiligen ...

...  „§ 5a Informationsblätter (1) Das nach § 31 Absatz 3a Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes zur Verfügung zu stellende Informationsblatt ...

... für Finanzdienstleistungsaufsicht übertragen." 3. In § 31 Absatz 1 Nummer 2 wird nach dem Wort „Kunden" das Komma gestrichen. 4. ...

... der Meldepflichten; 3. die Einhaltung der allgemeinen Verhaltensregeln nach § 31 des Wertpapierhandelsgesetzes, insbesondere die Einhaltung der Anforderungen nach § 31 Absatz ... § 31 des Wertpapierhandelsgesetzes, insbesondere die Einhaltung der Anforderungen nach § 31 Absatz 3a und 4a des Wertpapierhandelsgesetzes; 4. die Erfüllung der Pflichten ... oder indirekt eine Empfehlung für eine bestimmte Anlageentscheidung enthalten, nach § 31 Absatz 1 oder § 34b des Wertpapierhandelsgesetzes sowie deren prüferische ...

... wird, aber eindeutig als Werbemitteilung gekennzeichnet und mit einem Hinweis nach § 31 Abs. 2 Satz 4 Nr. 2 des Wertpapierhandelsgesetzes versehen ist." 5. § 6 wird ...

... ein PRIIP beraten, es verkaufen oder Hersteller von PRIIP sind." 5. § 31 Absatz 3a wird wie folgt geändert: a) In Satz 1 werden nach dem Wort ...

... Verjährung von Ersatzansprüchen". c) Nach der Angabe zu § 31 werden folgende Angaben eingefügt: „§ 31a Kunden § ... nach dem Investmentgesetz erteilt wurde, gelten ausschließlich die §§ 31 , 31a, 31b, 31d, 33, 33a, 33b, 34 und 34a entsprechend, wenn sie Dienstleistungen im Sinne des ... nach § 9, der Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach den §§ 31 bis 34 oder entsprechender ausländischer Vorschriften durch eine Zweigniederlassung im Sinne ... Transparenzpflichten, Verjährung von Ersatzansprüchen". 16. § 31 wird wie folgt geändert: a) Absatz 1 Nr. 2 wird wie folgt gefasst:  ... durch Rechtsverordnung auf die Bundesanstalt übertragen." 17. Nach § 31 werden folgende §§ 31a bis 31h angefügt: „§ 31a Kunden ... gegenüber geeigneten Gegenparteien erbringen, sind nicht an die Vorgaben des § 31 Abs. 2, 3 und 5 bis 7 sowie die §§ 31c, 31d und 33a gebunden. Satz 1 ist nicht ... Erbringung der Dienstleistung im Interesse des Kunden im Sinne des § 31 Abs. 1 Nr. 1 nicht entgegen und 2. Existenz, Art und Umfang der Zuwendung oder, soweit ... sind, und die ihrer Art nach nicht geeignet sind, die Erfüllung der Pflicht nach § 31 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 zu gefährden, sind von dem Verbot nach Absatz 1 ausgenommen.  ... Richtlinie (ABl. EU Nr. L 241 S. 26)" und die Wörter „nach den §§ 31 bis 33" durch die Wörter „dieses Abschnitts" ersetzt. 26. § 36 ... (1) Die in diesem Abschnitt geregelten Rechte und Pflichten sind mit Ausnahme des § 31 Abs. 1 Nr. 2, der §§ 31f, 31g, 33, 33b, 34a und 34b Abs. 5 sowie des § 34c auf ... 29. § 37 wird wie folgt gefasst: „§ 37 Ausnahmen § 31 Abs. 1 Nr. 1 und Abs. 2 bis 8 sowie die §§ 31c, 31d und 33a gelten nicht für ... abgeschlossen, muss das Wertpapierdienstleistungsunternehmen jedoch den Verpflichtungen des § 31 Abs. 1 Nr. 1 und Abs. 2 bis 8 sowie der §§ 31c, 31d und 33a gegenüber dem Kunden ... 14 werden folgende Nummern 15 bis 19 eingefügt: „15. entgegen § 31 Abs. 1 Nr. 2 einen Interessenkonflikt nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht ... richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig darlegt, 16. entgegen § 31 Abs. 4 Satz 3 ein Finanzinstrument empfiehlt oder im Zusammenhang mit einer ... mit einer Finanzportfolioverwaltung eine Empfehlung abgibt, 17. entgegen § 31 Abs. 5 Satz 3 oder 4 einen Hinweis oder eine Information nicht oder nicht rechtzeitig gibt, ...

... Finanzportfolioverwaltung, muss es den Kunden zusätzlich zu den Informationen nach § 63 Absatz 7 rechtzeitig und in verständlicher Form Informationen nach Artikel 6 Absatz 1 und den Artikeln ... 2019/2088 und nach den Artikeln 5 bis 7 der Verordnung (EU) 2020/852 zur Verfügung stellen. § 63 Absatz 7 Satz 2 und Absatz 8 gilt entsprechend." c) Dem Absatz 8 wird folgender Satz angefügt:  ...