Nr. | Gebührentatbestand | Gebühr in Euro |
„5.1 | Befreiung von der jährlichen Prüfung | |
5.1.1 | der Einhaltung der in der EU-Ratingverordnung geregelten Pflichten (§ 17 Abs. 5 Satz 1 und 4 WpHG) | 500 |
5.1.2 | der Meldepflichten und Verhaltensregeln (§ 36 Abs. 1 Satz 1 und 3 WpHG) | 250 |
5.1.3 | des Depotgeschäfts (§ 36 Abs. 1 Satz 2 und 3 WpHG) | wie Nummer 1.1.12.3" |
Nr. | Gebührentatbestand | Gebühr in Euro |
„10. | Amtshandlungen auf der Grundlage der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen (EU-Ratingverordnung) | |
10.1 | Registrierung, Zertifizierung, Befreiung | |
10.1.1 | Registrierung nach Einzelantrag (Artikel 16 Abs. 7 EU-Ratingverordnung) | |
10.1.1.1 | bei einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von weniger als 1 Million Euro | 2.000 bis 6.000 |
10.1.1.2 | ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 1 Million Euro | 6.000 bis 10.000 |
10.1.1.3 | ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 5 Millionen Euro | 10.000 bis 12.000 |
10.1.1.4 | ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 15 Millionen Euro | 12.000 bis 14.000 |
10.1.1.5 | ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 30 Millionen Euro | 18.000 bis 20.000 |
10.1.2 | Registrierung nach Gruppenantrag (Artikel 17 Abs. 7 EU-Ratingverordnung) | |
10.1.2.1 | bei einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von weniger als 1 Million Euro | 4.000 bis 8.000 |
10.1.2.2 | ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 1 Million Euro | 8.000 bis 12.000 |
10.1.2.3 | ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 5 Millionen Euro | 12.000 bis 14.000 |
10.1.2.4 | ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 15 Millionen Euro | 14.000 bis 18.000 |
10.1.2.5 | ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 30 Millionen Euro | 20.000 bis 22.000 |
10.1.3 | Zertifizierung (Artikel 5 Abs. 3 EU-Ratingverordnung) | |
10.1.3.1 | bei einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von weniger als 1 Million Euro | 2.000 bis 6.000 |
10.1.3.2 | ab einer Bilanzsumme von 1 Millionen Euro | 6.000 bis 10.000 |
10.1.3.3 | ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 5 Millionen Euro | 10.000 bis 12.000 |
10.1.3.4 | ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 15 Millionen Euro | 12.000 bis 14.000 |
10.1.3.5 | ab einer Bilanzsumme (Stichtag: 31.12. des Vorjahres) von 30 Millionen Euro | 18.000 bis 20.000 |
10.1.4 | Befreiung (Artikel 5 Abs. 4 EU-Ratingverordnung) | 1.500 bis 3.000 |
10.2 | Maßnahmen nach Artikel 24 Abs. 1 Buchstabe d EU-Ratingverordnung, auch in Verbindung mit Artikel 25 Abs. 1 Buchstabe b EU-Ratingverord- nung zur Sicherstellung, dass Ratingagenturen weiterhin den rechtlichen Anforderungen genügen | 6.000 |
10.3 | Überwachung der Einhaltung der Vorschriften der EU-Ratingverordnung, soweit die Handlungen nicht nach Nummer 10.1.1.1 bis 10.2 gebühren- pflichtig sind, bei einer Ratingagentur mit folgender Bilanzsumme (Stich- tag: 31.12. des Vorjahres) | |
10.3.1 | bis zu 100.000 Euro | 2.000 für jedes ange- fangene Kalenderjahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung |
10.3.2 | bis zu 500.000 Euro | 4.000 für jedes ange- fangene Kalenderjahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung |
10.3.3 | bis zu 1 Million Euro | 6.000 für jedes ange- fangene Kalenderjahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung |
10.3.4 | bis zu 2 Millionen Euro | 10.000 für jedes an- gefangene Kalender- jahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung |
10.3.5 | bis zu 5 Millionen Euro | 20.000 für jedes an- gefangene Kalender- jahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung |
10.3.6 | bis zu 10 Millionen Euro | 30.000 für jedes an- gefangene Kalender- jahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung |
10.3.7 | bis zu 20 Millionen Euro | 40.000 für jedes an- gefangene Kalender- jahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung |
10.3.8 | über 20 Millionen Euro | 60.000 für jedes an- gefangene Kalender- jahr, erstmals im Jahr der Registrierung bzw. Zertifizierung" |