Anhang - Zweite Verordnung zur Änderung der Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (2. WpDPVÄndV k.a.Abk.)

V. v. 24.10.2007 BGBl. I S. 2499 (Nr. 53); Geltung ab 01.11.2007, abweichend siehe Artikel 2

Anhang (zu Artikel 1 Nr. 8)

„Anlage (zu § 5 Abs. 6) Fragebogen gemäß § 5 Abs. 6 WpDPV

Wertpapierdienstleistungsunternehmen:

Berichtszeitraum:

Prüfungszeitraum:

Prüfungsstichtag:

Prüfungsfeststellungen:

0: Die gesetzlichen Vorgaben wurden im gesamten Berichtszeitraum eingehalten.

1: Bei der Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, dieser wurde bis zum Ende des Prüfungszeitraumes abgestellt.

2: Bei der Einhaltung der gesetzlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, dieser wurde bis zum Ende des Prüfungszeitraumes nicht abgestellt.

Nr.	Vorschrift	Prüfungsgebiet	Prüfungs- feststellung	Fundstelle
		Verhaltensregeln
1	§ 31 Abs. 1 Nr. 1 WpHG	Erbringen der Dienstleistungen mit Sachkenntnis, Sorg- falt und Gewissenhaftigkeit im Kundeninteresse
2	§ 31 Abs. 2 WpHG § 4 WpDVerOV	Redliche, eindeutige und nicht irreführende Information und Werbung gegenüber Kunden und gegenüber Privat- kunden; mißbräuchliche Werbung durch unaufgeforderte telefonische Kontaktaufnahme (cold calling)
3		Angemessene Kundeninformation
	§ 31 Abs. 3 WpHG § 5 WpDVerOV
	§ 36b WpHG
4		Zulässigkeit und Offenlegung von Zuwendungen
	§ 31d Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 WpHG
	§ 31d Abs. 3 WpHG
5		Erhebung von Kundendaten; Angemessenheits- und Eignungsprüfung
	§ 31 Abs. 4 und 5 WpHG § 6 WpDVerOV
	§ 31 Abs. 7 WpHG
6	§ 31a WpHG § 2 WpDVerOV	Einstufung der Kunden und Vereinbarung über die Ein- stufung
7	§ 34b Abs. 1 Satz 1 WpHG	Sachgerechte Erstellung und Darbietung von Finanzana- lysen
8		Offenlegung von Interessenkonflikten bei Finanzanalysen
	§ 34b Abs. 1 Satz 2 Nr. 2 WpHG
	§ 34b Abs. 2 WpHG
		Organisationspflichten
9	§ 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 WpHG § 12 Abs. 1 und 2 WpDVerOV	Angemessene Grundsätze, Mittel und Verfahren zur Sicherstellung der Einhaltung der Verpflichtungen nach dem WpHG
10	§ 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 WpHG § 12 Abs. 3 und 4 WpDVerOV	Einrichtung, Ausstattung und Organisation der Compliance-Stelle
11	§ 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 2 und 3 WpHG § 13 WpDVerOV	Interessenkonfliktmanagement (geeignete Vorkehrungen zur Vermeidung und Darlegung von unvermeidbaren In- teressenkonflikten)
12	§ 31c Abs. 1 Nr. 1 WpHG	Auftragsausführung
13	§ 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 4 WpHG	Behandlung von Kundenbeschwerden
14		Angemessene Vorkehrungen und Festlegung von Grundsätzen zur bestmöglichen Ausführung von Kun- denaufträgen (best execution)
	§ 33a WpHG § 11 WpDVerOV
	§ 33a Abs. 5 Satz 2 WpHG
15	§ 33b Abs. 3 und 4 WpHG	Angemessene Mittel und Verfahren zur Verhinderung von Mitarbeitertätigkeiten i.S.d. § 33b Abs. 3 Nr. 1 bis 3 WpHG
16	§ 33b Abs. 3 und 5 WpHG	Angemessene Mittel und Verfahren zur Verhinderung von Mitarbeitertätigkeiten i.S.d. § 33b Abs. 3 Nr. 1 bis 3 WpHG im Zusammenhang mit Finanzanalysen
17		Getrennte Vermögensverwahrung
	§ 34a Abs. 1 Satz 1, Abs. 2 Satz 1, Abs. 4 Satz 1 WpHG § 14a WpDVerOV
	§ 34aWpHG § 14a WpDVerOV
18	§ 34b Abs. 5 WpHG	Angemessene Vorkehrungen zur Vermeidung bzw. Ge- ringhaltung von Interessenkonflikten bei Finanzanalysen
		Berichts- und Aufzeichnungspflichten
19	§ 31 Abs. 8 WpHG §§ 8 und 9 WpDVerOV	Berichterstattung über die Ausführung von Aufträgen sowie die Finanzportfolioverwaltung
20	§ 34 WpHG § 14 WpDVerOV Art. 7 und 8 VO (EG) Nr. 1287/2006	Einhaltung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungs- pflichten
		Depotgeschäft
21	DepotG; §§ 128 und 135 AktG	Prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäftes von Be- deutung sind
		Sonstiges
22	§ 36 Abs. 3 WpHG	Prüfungsschwerpunkte
		Erläuterungen:
23		Feststellung der Innenrevision in prüfungsrelevanten Be- reichen	ja / nein
		Erläuterungen:
24		Weitere prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Be- urteilung der Ordnungsmäßigkeit der erbrachten Wert- papierdienstleistungen von herausragender Bedeutung sind	ja / nein
		Erläuterungen:"