Änderung Anlage SchwarmfdPV vom 11.09.2026

Anlage SchwarmfdPV a.F. (alte Fassung)
in der vor dem 11.09.2026 geltenden Fassung

Anlage SchwarmfdPV n.F. (neue Fassung)
in der am 11.09.2026 geltenden Fassung
durch Artikel 2 V. v. 26.08.2026 BGBl. 2026 I Nr. 256

(Textabschnitt unverändert)

Anlage (zu § 17 Absatz 1) Ausfüllhinweise für den Fragebogen gemäß § 17 Absatz 1

Im nachfolgend aufgeführten Fragebogen sind folgende Abkürzungen für die Prüfungsfeststellungen in der Spalte 'Feststellung' zu verwenden:

-: Die Vorschrift ist nicht einschlägig.

0: Die rechtlichen Vorgaben wurden im gesamten Berichtszeitraum eingehalten.

1: Bei der Einhaltung der rechtlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der bis zum Ende des Prüfungszeitraums beseitigt wurde.

2: Bei der Einhaltung der rechtlichen Vorgaben ist ein Mangel aufgetreten, der nicht beseitigt werden kann.

3: Bei der Einhaltung der rechtlichen Vorgaben ist ein behebbarer Mangel aufgetreten, der bis zum Ende des Prüfungszeitraums nicht beseitigt wurde.

4: Bei der Überprüfung der Einhaltung der rechtlichen Vorgaben wurden sonstige Erkenntnisse gewonnen, die sich auf die fehlende oder nicht vollständige Berücksichtigung der durch die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) vorgenommenen und veröffentlichten Auslegung beziehen, ohne dass zugleich ein Mangel bei der Einhaltung der rechtlichen Vorgaben aufgetreten ist.

Tritt ein Mangel auf, der bereits bei der letzten Prüfung vorgelegen hat, ist dieser mit dem Symbol * zu kennzeichnen.

Fragebogen gemäß § 17 Absatz 1 SchwarmfdPV

Schwarmfinanzierungsdienstleister:

Berichtszeitraum:

Prüfungszeitraum:

Prüfungsstichtag:

Prüfungsfeststellungen:


Nr. | Vorschrift | Prüfungsgebiet | Feststellung | Fundstelle
(Prüfungsbericht)

Pflichten nach der Verordnung (EU) 2020/1503

1 | Artikel 3
Abs. 1 | Niederlassung in Union | |

2 | Artikel 3
Abs. 2 | Ehrliches, redliches und professionelles Erbringen der
Schwarmfinanzierungsdienstleistungen im bestmöglichen
Kundeninteresse | |

3 | Artikel 3
Abs. 3 | Verbot von Vorteilen für die Weiterleitung von Kundenauf-
trägen zu bestimmten Schwarmfinanzierungsangeboten | |

4 | Artikel 3
Abs. 4 und 5 | Vorschläge für bestimmte Schwarmfinanzierungsprojekte | |

5 | Artikel 3
Abs. 6 | Einsatz von Zweckgesellschaften | |

6 | Artikel 4 | Geschäftsleitung | |

7 | Artikel 5 | Sorgfältige Prüfung | |

8 | Artikel 6 | Kreditportfolioverwaltung | |

9 | Artikel 7 | Beschwerdebearbeitung | |

10 | Artikel 8 | Interessenkonflikte | |

11 | Artikel 9 | Auslagerung | |

12 | Artikel 10 | Erbringung von Dienstleistungen zur Verwahrung des Kun-
denvermögens und von Zahlungsdiensten | |

13 | Artikel 11 | Aufsichtliche Kapitalanforderungen | |

14 | Artikel 15
Abs. 3 | Anzeige wesentlicher Änderungen | |

15 | Artikel 16
Abs. 1 und 3 | Berichterstattung | |

16 | Artikel 18
Abs. 1 und 4 | Grenzüberschreitende Dienstleistungserbringung | |

17 | Artikel 19 | Kundeninformationen | |

18 | Artikel 20 | Ausfallquoten | |

19 | Artikel 21 | Geeignetheit | |

20 | Artikel 22
Abs. 2 bis 7 | Vorvertragliche Bedenkzeit | |

21 | Artikel 23
Abs. 1 bis 4,
6 bis 9 und
11 bis 16 | Anlagebasisinformationsblatt | |

22 | Artikel 24
Abs. 1 bis 4
und 6 bis 8 | Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform | |

23 | Artikel 25 | Forum | |

24 | Artikel 26 | Aufzeichnungen | |

25 | Artikel 27
Abs. 1 bis 3 | Marketingmitteilungen | |

26 | Anhang I | Inhalte Anlagebasisinformationsblatt | |

27 | Anhang II | Kundeneinstufung | |

Grenzüberschreitende Dienstleistung

28 | Wurden im Berichtszeitraum grenzüberschreitende Schwarmfinanzierungs-
dienstleistungen erbracht? | ja/
nein: |

Sonstiges

29 | § 32f Abs. 5
WpHG | Durch die Bundesanstalt festgelegte Prüfungsschwerpunkte | ja/
nein: |

| Erläuterungen zu Nummer 29:

30 | Weitere Feststellungen, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit der
erbrachten Schwarmfinanzierungsdienstleistungen von Bedeutung und
nicht durch die Nummern 1 bis 29 abgedeckt sind | ja/
nein: |

| Erläuterungen zu Nummer 30:

31 | Kurze Beschreibung der identifizierten Mängel und der Vorschriften, gegen die ein Verstoß vorliegt, insbeson-
dere unter Berücksichtigung der seitens der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht und der ESMA
vorgenommenen und veröffentlichten Normauslegung:

(Text neue Fassung)

32 | Artikel 5 bis 14,
16 bis 19,
23 bis 25,
28 bis 30 und 45
Absatz 3 der
Verordnung (EU)
2022/2554 | | |

| Erläuterungen zu Nummer 32: