Nr. | Vorschrift | Prüfungsgebiet | Feststellung | Fundstelle (Prüfungsbericht) |
Pflichten nach der Verordnung (EU) 2020/1503 | ||||
1 | Artikel 3 Abs. 1 | Niederlassung in Union | | |
2 | Artikel 3 Abs. 2 | Ehrliches, redliches und professionelles Erbringen der Schwarmfinanzierungsdienstleistungen im bestmöglichen Kundeninteresse | | |
3 | Artikel 3 Abs. 3 | Verbot von Vorteilen für die Weiterleitung von Kundenauf- trägen zu bestimmten Schwarmfinanzierungsangeboten | | |
4 | Artikel 3 Abs. 4 und 5 | Vorschläge für bestimmte Schwarmfinanzierungsprojekte | | |
5 | Artikel 3 Abs. 6 | Einsatz von Zweckgesellschaften | | |
6 | Artikel 4 | Geschäftsleitung | | |
7 | Artikel 5 | Sorgfältige Prüfung | | |
8 | Artikel 6 | Kreditportfolioverwaltung | | |
9 | Artikel 7 | Beschwerdebearbeitung | | |
10 | Artikel 8 | Interessenkonflikte | | |
11 | Artikel 9 | Auslagerung | | |
12 | Artikel 10 | Erbringung von Dienstleistungen zur Verwahrung des Kun- denvermögens und von Zahlungsdiensten | | |
13 | Artikel 11 | Aufsichtliche Kapitalanforderungen | | |
14 | Artikel 15 Abs. 3 | Anzeige wesentlicher Änderungen | | |
15 | Artikel 16 Abs. 1 und 3 | Berichterstattung | | |
16 | Artikel 18 Abs. 1 und 4 | Grenzüberschreitende Dienstleistungserbringung | | |
17 | Artikel 19 | Kundeninformationen | | |
18 | Artikel 20 | Ausfallquoten | | |
19 | Artikel 21 | Geeignetheit | | |
20 | Artikel 22 Abs. 2 bis 7 | Vorvertragliche Bedenkzeit | | |
21 | Artikel 23 Abs. 1 bis 4, 6 bis 9 und 11 bis 16 | Anlagebasisinformationsblatt | | |
22 | Artikel 24 Abs. 1 bis 4 und 6 bis 8 | Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform | | |
23 | Artikel 25 | Forum | | |
24 | Artikel 26 | Aufzeichnungen | | |
25 | Artikel 27 Abs. 1 bis 3 | Marketingmitteilungen | | |
26 | Anhang I | Inhalte Anlagebasisinformationsblatt | | |
27 | Anhang II | Kundeneinstufung | | |
Grenzüberschreitende Dienstleistung | ||||
28 | Wurden im Berichtszeitraum grenzüberschreitende Schwarmfinanzierungs- dienstleistungen erbracht? | ja/ nein: | | |
Sonstiges | ||||
29 | § 32f Abs. 5 WpHG | Durch die Bundesanstalt festgelegte Prüfungsschwerpunkte | ja/ nein: | |
Erläuterungen zu Nummer 29: | ||||
30 | Weitere Feststellungen, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit der erbrachten Schwarmfinanzierungsdienstleistungen von Bedeutung und nicht durch die Nummern 1 bis 29 abgedeckt sind | ja/ nein: | | |
Erläuterungen zu Nummer 30: | ||||
31 | Kurze Beschreibung der identifizierten Mängel und der Vorschriften, gegen die ein Verstoß vorliegt, insbeson- dere unter Berücksichtigung der seitens der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht und der ESMA vorgenommenen und veröffentlichten Normauslegung: |