Position | Berichtsjahr (1) | Vorjahr (2) | ||
(1) Daten zu den organisatorischen Grundlagen | ||||
1. Personalbestand gemäß § 267 Abs. 5 HGB | 001 | | ||
(2) Daten zur Vermögenslage | ||||
1. Bestand Reserven nach § 340f HGB | ||||
a) nicht als haftendes Eigenkapital berücksichtigte stille Reserven nach § 340f HGB | 002 | |||
2. Kursreserven bei Schuldverschreibungen und anderen fest- verzinslichen Wertpapieren | ||||
a) Bruttobetrag der Kursreserven | 301 | |||
b) Nettobetrag der Kursreserven 1) | 302 | |||
3. Kursreserven bei Aktien und anderen nicht festverzinslichen Wertpapieren sowie Beteiligungen und Anteilen an verbundenen Unternehmen | ||||
a) Bruttobetrag der Kursreserven | 303 | |||
b) Nettobetrag der Kursreserven 1) | 304 | |||
4. Vermiedene Abschreibungen auf Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere durch Übernahme in das Anlagevermögen | 305 | |||
5. Vermiedene Abschreibungen auf Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere durch Übernahme in das Anlage- vermögen | 306 | |||
6. Nicht realisierte Reserven in Grundstücken, grundstücks- gleichen Rechten und Gebäuden (soweit sie als Eigenmittel nach Artikel 484 Absatz 5 Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (CRR) i. V. m. § 10 Absatz 2b Nummer 6 KWG i. d. F. bis 31.12.2013 berücksichtigt werden) | 005 | | ||
7. Beteiligungen an einem in Artikel 4 Absatz 1 Nummer 27 Buchstabe c bis h CRR genannten Unternehmen der Fi- nanzbranche | 402 | | ||
(3) Daten zur Liquidität und zur Refinanzierung | ||||
1. Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten, die 10 Prozent der „Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten" überschreiten | 022 | |||
250 | Stk. | Stk. | ||
2. Verbindlichkeiten gegenüber Kunden, die 10 Prozent der „Verbindlichkeiten gegenüber Kunden" überschreiten | 023 | |||
251 | Stk. | Stk. | ||
3. Dem Zahlungsinstitut zugesagte Refinanzierungsmöglichkeiten | ||||
a) Zusagen | 024 | |||
b) Inanspruchnahme | 025 | | ||
(4) Daten zur Ertragslage | ||||
1. Zinsergebnis | ||||
a) Zinserträge 2) | 029 | |||
b) Zinsaufwendungen | 030 | |||
c) darunter: für stille Einlagen, für Genussrechte und für nachrangige Verbindlichkeiten | 031 | |||
d) Zinsergebnis | 032 | |||
2. Vereinnahmte Zinsen aus notleidenden Forderungen | 403 | |||
3. Provisionsergebnis 3) | ||||
a) Provisionserträge | 313 | |||
b) Provisionsaufwendungen | 314 | |||
c) Provisionsergebnis | 033 | |||
4. Nettoergebnis nach § 340c Abs. 1 HGB | ||||
a) aus Geschäften mit Wertpapieren des Handelsbestands | 034 | |||
b) aus Geschäften mit Devisen und Edelmetallen 4) | 035 | |||
c) aus Geschäften mit Derivaten | 036 | |||
5. Ergebnis aus dem sonstigen nichtzinsabhängigen Geschäft 5) | 037 | |||
6. Bewertungsergebnis nach dem strengen Niederstwertprinzip | 405 | |||
7. Allgemeiner Verwaltungsaufwand | ||||
a) Personalaufwand 6) | 038 | |||
b) andere Verwaltungsaufwendungen 7) | 039 | |||
8. Sonstige und außerordentliche Erträge und Aufwendungen | ||||
a) Erträge aus Zuschreibungen bei Finanzanlagen, Sachanlagen und immateriellen Anlagewerten sowie aus Geschäften mit diesen Gegenständen | 044 | |||
b) andere sonstige und außerordentliche Erträge 8) | 045 | |||
c) Abschreibungen und Wertberichtigungen auf Finanzanlagen, Sachanlagen und immaterielle Anlagewerte sowie Aufwen- dungen aus Geschäften mit diesen Gegenständen | 046 | |||
d) andere sonstige und außerordentliche Aufwendungen 9) | 047 | |||
9. Steuern vom Einkommen und vom Ertrag | 048 | |||
10. Erträge aus Verlustübernahmen und baren bilanzunwirksamen Ansprüchen | 049 | |||
11. Aufwendungen aus der Bildung von Vorsorgereserven nach den §§ 340f und 340g HGB | 050 | |||
12. Erträge aus der Auflösung von Vorsorgereserven nach den §§ 340f und 340g HGB | 051 | |||
13. Aufgrund einer Gewinngemeinschaft, eines Gewinnabführungs- oder eines Teilgewinnabführungsvertrages abgeführte Gewinne | 052 | |||
14. Gewinnvortrag aus dem Vorjahr | 053 | |||
15. Verlustvortrag aus dem Vorjahr | 054 | |||
16. Entnahmen aus Kapital- und Gewinnrücklagen | 055 | |||
17. Einstellungen in Kapital- und Gewinnrücklagen | 056 | |||
18. Entnahmen aus Genussrechtskapital | 057 | |||
19. Wiederauffüllung des Genussrechtskapitals | 058 | | ||
(5) Daten zum Kreditgeschäft 10) | ||||
1. Höhe des Kreditvolumens | 073 | |||
a) Höhe der pauschalierten Einzelwertberichtigungen | 420 | |||
2. Geprüftes Bruttokreditvolumen 10) | 421 | |||
3. Unversteuerte Pauschalwertberichtigungen 11) | 080 | |||
4. Einzelwertberichtigungen | ||||
a) Bestand in der Vorjahresbilanz | 332 | |||
b) Verbrauch | 333 | |||
c) Auflösung | 334 | |||
d) Bildung | 335 | |||
e) neuer Stand | 336 | |||
5. Rückstellungen im Kreditgeschäft 12) | ||||
a) Bestand in der Vorjahresbilanz | 337 | |||
b) Verbrauch | 338 | |||
c) Auflösung | 339 | |||
d) Bildung | 340 | |||
e) neuer Stand | 341 | |||
6. Abschreibungen auf Forderungen zu Lasten der Gewinn- und Verlustrechnung | 086 | | ||
(6) Bilanzunwirksame Ansprüche | ||||
1. Bare bilanzunwirksame Ansprüche | ||||
a) im Berichtsjahr 13) | 091 | |||
b) Bestand am Jahresende | 092 | |||
2. Unbare bilanzunwirksame Ansprüche | ||||
a) im Berichtsjahr 13) | 093 | |||
b) Bestand am Jahresende | 094 | | ||
(7) Ergänzende Angaben | ||||
1. Abweichungen im Sinne des § 284 Absatz 2 Nummer 2 HGB | ||||
a) von Bilanzierungsmethoden ja (= 0) / nein (= 1) | 095 | |||
b) von Bewertungsmethoden ja (= 0) / nein (= 1) | 096 | |||
2. Buchwert der in Pension gegebenen Vermögensgegenstände bei echten Pensionsgeschäften (§ 340b Abs. 4 Satz 4 HGB) | 106 | |||
3. Betrag der nicht mit dem Niederstwert bewerteten börsenfähigen Wertpapiere bei den folgenden Posten (§ 29 Abs. 1 Nr. 2 RechZahlV) | ||||
a) Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wert- papiere (Aktivposten Nr. 5) | 107 | |||
b) Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere (Aktivposten Nr. 6) | 108 | |||
4. Nachrangige Vermögensgegenstände | ||||
a) nachrangige Forderungen an Kreditinstitute | 112 | |||
b) nachrangige Forderungen an Kunden | 113 | |||
c) sonstige nachrangige Vermögensgegenstände | 114 | |||
5. Fristengliederung der Forderungen und Verbindlichkeiten nach § 340d HGB in Verbindung mit § 7 RechZahlV | ||||
a) Forderungen an Kreditinstitute aus Zahlungsdiensten (Aktivposten Nr. 2 a) mit einer Restlaufzeit | ||||
aa) bis drei Monate | 650 | |||
bb) mehr als drei Monate bis sechs Monate | 651 | |||
cc) mehr als sechs Monate bis zwölf Monate | 652 | |||
dd) mehr als zwölf Monate | 653 | |||
b) Forderungen an Kreditinstitute aus sonstigen Tätigkeiten (Aktivposten Nr. 2 b) mit einer Restlaufzeit | ||||
aa) bis drei Monate | 654 | |||
bb) mehr als drei Monate bis sechs Monate | 655 | |||
cc) mehr als sechs Monate bis zwölf Monate | 656 | |||
dd) mehr als zwölf Monate | 657 | |||
c) Forderungen an Kunden aus Zahlungsdiensten (Aktivposten Nr. 3 a) mit einer Restlaufzeit | ||||
aa) bis drei Monate | 658 | |||
bb) mehr als drei Monate bis sechs Monate | 659 | |||
cc) mehr als sechs Monate bis zwölf Monate | 660 | |||
dd) mehr als zwölf Monate | 661 | |||
d) Forderungen an Kunden aus sonstigen Tätigkeiten (Aktivposten Nr. 3 b) mit einer Restlaufzeit | ||||
aa) bis drei Monate | 662 | |||
bb) mehr als drei Monate bis sechs Monate | 663 | |||
cc) mehr als sechs Monate bis zwölf Monate | 664 | |||
dd) mehr als zwölf Monate | 665 | |||
e) Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten aus Zahlungs- diensten mit vereinbarter Laufzeit oder Kündigungsfrist (Passivposten Nr. 1 a) mit einer Restlaufzeit | ||||
aa) bis drei Monate | 666 | |||
bb) mehr als drei Monate bis sechs Monate | 667 | |||
cc) mehr als sechs Monate bis zwölf Monate | 668 | |||
dd) mehr als zwölf Monate | 669 | |||
f) Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten aus sonstigen Tätigkeiten mit vereinbarter Laufzeit oder Kündigungsfrist (Passivposten Nr. 1 b) mit einer Restlaufzeit | ||||
aa) bis drei Monate | 670 | |||
bb) mehr als drei Monate bis sechs Monate | 671 | |||
cc) mehr als sechs Monate bis zwölf Monate | 672 | |||
dd) mehr als zwölf Monate | 673 | |||
g) Verbindlichkeiten gegenüber Zahlungsinstituten aus Zahlungs- diensten mit vereinbarter Laufzeit oder Kündigungsfrist (Passivposten Nr. 3 a) mit einer Restlaufzeit | ||||
aa) bis drei Monate | 674 | |||
bb) mehr als drei Monate bis sechs Monate | 675 | |||
cc) mehr als sechs Monate bis zwölf Monate | 676 | |||
dd) mehr als zwölf Monate | 677 | |||
h) im Posten „Forderungen an Kunden" (Aktivposten Nr. 3) enthaltene Forderungen mit unbestimmter Laufzeit | 378 | |||
i) im Posten „Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere" (Aktivposten Nr. 5) enthaltene Beträge, die in dem Jahr, das auf den Bilanzstichtag folgt, fällig werden | 379 |