Nummer | Vorschrift | Prüfungsgebiet | Feststellung | Fundstelle |
A. | Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung | |||
I. | Kundensorgfaltspflichten | |||
1. | § 3 Absatz 1 Nummer 1 i. V. m. § 4 Absatz 3 und 4 GwG; § 25e KWG | Identifizierungspflicht | ||
2. | § 3 Absatz 1 Nummer 2 GwG | Einholung von Informationen zum Zweck/ zur Art der Geschäftsverbindung | ||
3. | § 3 Absatz 1 Nummer 3 GwG | Abklärung der wirtschaftlich Berechtigten | ||
4. | § 3 Absatz 1 Nummer 4 GwG; § 25c Absatz 2 KWG | Monitoring-System (laufende Überwachung von Bestandskunden) | ||
5. | § 3 Absatz 1 Nummer 4 GwG | Aktualisierungsverpflichtung | ||
6. | § 3 Absatz 1 Nummer 4 GwG | Kundenprofilbildung | ||
7. | § 3 Absatz 6 GwG | Beendigungsverpflichtung | ||
8. | § 5 GwG; § 25d KWG | Vereinfachte Sorgfaltspflichten/Risikobe- wertung | ||
9. | § 25d Absatz 2 KWG | Dokumentations- und Aufbewahrungspflicht | ||
10. | § 6 Absatz 2 Nummer 1 GwG | Politisch exponierte Personen (PePs) | ||
11. | § 6 Absatz 2 Nummer 2 GwG | Identifizierung von physisch nicht anwesenden Kunden | ||
12. | § 25f Absatz 4 KWG | Angemessene Maßnahmen von Factoring- instituten | ||
13. | § 25f Absatz 5 KWG | Besondere Maßnahmen in Fällen von Länderrisiken | ||
14. | § 25f Absatz 5 KWG | Dokumentations- und Aufbewahrungspflicht | ||
15. | § 6 GwG | Sonstige Fälle verstärkter Sorgfaltspflichten | ||
16. | § 7 GwG | Ausführung von Sorgfaltspflichten durch Dritte | ||
17. | § 25f Absatz 1 und 2 KWG | Korrespondenzbanken | ||
18. | § 25f Absatz 3 KWG | Sortengeschäfte über 2.500 € (nicht über Konto) | ||
II. | Interne Sicherungsmaßnahmen | |||
19. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2 GwG bzw. § 25c Absatz 1 KWG i. V. m. § 3 Absatz 1 GwG | Gefährdungsanalyse | ||
20. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2 GwG | Prozess der Kundenannahme | ||
21. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2 GwG; § 25c Absatz 3 KWG | Monitoring (Einzelfallbearbeitung) | ||
22. | § 25c Absatz 1 Satz 3 KWG | Verhinderung des Missbrauchs von neuen Finanzprodukten und Technologien/ Begünstigung der Anonymität von Ge- schäftsbeziehungen und Transaktionen | ||
23. | § 25c Absatz 4 KWG | Geldwäschebeauftragter (Bestellung, Mitteilung, Ausstattung, Kontrollen) | ||
24. | § 9 Absatz 2 Nummer 1 GwG; § 25c Absatz 1 KWG | Grundsätze (Arbeitsanweisungen) | ||
25. | § 9 Absatz 2 Nummer 1 GwG | Kontrollen durch Revision | ||
26. | § 9 Absatz 2 Nummer 2 GwG | Schulungen | ||
27. | § 9 Absatz 3 GwG; § 25c Absatz 5 KWG | Auslagerung von internen Sicherungs- maßnahmen | ||
28. | § 9 Absatz 2 Nummer 1 GwG; § 25c Absatz 1 KWG | Sonstige interne Sicherungsmaßnahmen | ||
29. | § 25c Absatz 3 KWG | Dokumentations- und Aufbewahrungspflicht | ||
III. | Sonstige Pflichten | |||
30. | § 8 GwG | Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht | ||
31. | § 11 GwG | Verdachtsmeldungen | ||
32. | § 25g KWG; § 25c Absatz 4 KWG | Einhaltung von Pflichten in Bezug auf nachgeordnete Unternehmen | ||
33. | § 25h KWG | Verbotene Geschäfte | ||
B. | Sonstige strafbare Handlungen (§ 25c Absatz 1 KWG) | |||
34. | § 25c Absatz 1 KWG | Gefährdungsanalyse | ||
35. | § 25c Absatz 1 KWG | Sicherungssysteme gegen sonstige strafbare Handlungen | ||
36. | § 25c Absatz 1 KWG | Grundsätze (Arbeitsanweisungen) | ||
37. | § 25c Absatz 1 KWG | Kontrollen | ||
38. | § 25c Absatz 2 KWG | Monitoring-System (laufende Überwachung) | ||
39. | § 25c Absatz 1 KWG | Aktualisierungsverpflichtung | ||
40. | § 25c Absatz 3 KWG | Dokumentations- und Aufzeichnungspflicht | ||
41. | § 25c Absatz 4 KWG | Einhaltung von Pflichten in Bezug auf nachgeordnete Unternehmen | ||
42. | § 25c Absatz 3 KWG | Prüfung der Erstattung von Strafanzeigen | ||
43. | § 25c Absatz 5 KWG | Auslagerung von internen Sicherungs- maßnahmen | ||
C. | Verordnung (EG) Nr. 1781/2006 über die Übermittlung von Angaben zum Auftraggeber bei Geldtransfers | |||
44. | § 25b KWG | Pflichten auf Grund der Verordnung (EG) Nr. 1781/2006 | ||
D. | Automatisierter Abruf von Kontoinformationen | |||
45. | § 24c KWG | Pflichten im Zusammenhang mit dem auto- matisierten Abruf von Kontoinformationen". |