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§ 1 - Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)
neugefasst durch B. v. 09.09.1998 BGBl. I S. 2708; zuletzt geändert durch Artikel 5 G. v. 09.04.2026 BGBl. 2026 I Nr. 97
Geltung ab 01.01.1995; FNA: 4110-4 Börsenvorschriften
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Geltung ab 01.01.1995; FNA: 4110-4 Börsenvorschriften
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§ 1 Anwendungsbereich
(1) Dieses Gesetz enthält Regelungen in Bezug auf
- 1.
- die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen,
- 2.
- die Erbringung von Datenbereitstellungsdiensten und die Organisation von Datenbereitstellungsdienstleistern,
- 3.
- das marktmissbräuchliche Verhalten im börslichen und außerbörslichen Handel mit Finanzinstrumenten,
- 4.
- die Vermarktung, den Vertrieb und den Verkauf von Finanzinstrumenten und strukturierten Einlagen,
- 5.
- die Konzeption von Finanzinstrumenten zum Vertrieb,
- 6.
- die Überwachung von Unternehmensabschlüssen und die Veröffentlichung von Finanzberichten, die den Vorschriften dieses Gesetzes unterliegen,
- 7.
- die Veränderungen der Stimmrechtsanteile von Aktionären an börsennotierten Gesellschaften sowie
- 8.
- die Zuständigkeiten und Befugnisse der Bundeanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bundesanstalt) und die Ahndung von Verstößen hinsichtlich
- a)
- der Vorschriften dieses Gesetzes,
- b)
- der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009,
- c)
- der Verordnung (EU) Nr. 236/2012,
- d)
- der Verordnung (EU) Nr. 648/2012,
- e)
- der Verordnung (EU) Nr. 596/2014,
- f)
- der Verordnung (EU) Nr. 600/2014,
- g)
- der Verordnung (EU) Nr. 909/2014,
- h)
- der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014,
- i)
- der Verordnung (EU) 2015/2365,
- j)
- der Verordnung (EU) 2016/1011,
- k)
- der Verordnung (EU) 2017/1129,
- l)
- der Verordnung (EU) 2019/2088, sofern es sich um Wertpapierdienstleistungsunternehmen handelt, die Anlageberatung oder Finanzportfolioverwaltung betreiben,
- m)
- der Verordnung (EU) 2019/1238,
- n)
- der Verordnung (EU) 2020/852, sofern es sich um Wertpapierdienstleistungsunternehmen handelt, die Anlageberatung oder Finanzportfolioverwaltung betreiben,
- o)
- der Verordnung (EU) 2020/1503,
- p)
- der Delegierten Verordnungen und Durchführungsverordnungen der Europäischen Kommission zur Richtlinie 2014/65/EU,
- q)
- der Delegierte Verordnungen und Durchführungsverordnungen der Europäischen Kommission zur Richtlinie 2004/109/EG,
- r)
- der Verordnung (EU) 2022/2554,
- s)
- der Verordnung (EU) 2023/2631.
(2) 1Soweit nicht abweichend geregelt, sind die Vorschriften des Abschnitts 11 sowie die §§ 54 bis 57 auch anzuwenden auf Handlungen und Unterlassungen, die im Ausland vorgenommen werden, sofern sie
- 1.
- einen Emittenten mit Sitz im Inland,
- 2.
- Finanzinstrumente, die an einem inländischen organisierten Markt, einem inländischen multilateralen Handelssystem oder einem inländischen organisierten Handelssystem gehandelt werden oder
- 3.
- Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen, die im Inland angeboten werden,
(3) 1Bei Anwendung der Vorschriften der Abschnitte 6, 7 und 16 unberücksichtigt bleiben Anteile und Aktien an offenen Investmentvermögen im Sinne des § 1 Absatz 4 des Kapitalanlagegesetzbuchs. 2Für Abschnitt 6 gilt dies nur, soweit es sich nicht um Spezial-AIF im Sinne des § 1 Absatz 6 des Kapitalanlagegesetzbuchs handelt.
Text in der Fassung des Artikels 5 Fondsrisikobegrenzungsgesetz G. v. 9. April 2026 BGBl. 2026 I Nr. 97 m.W.v. 15. April 2026
Frühere Fassungen von § 1 WpHG
Die nachfolgende Aufstellung zeigt alle Änderungen dieser Vorschrift. Über die Links aktuell und vorher können Sie jeweils alte Fassung (a.F.) und neue Fassung (n.F.) vergleichen. Beim Änderungsgesetz finden Sie dessen Volltext sowie die Begründung des Gesetzgebers.
Bitte beachten Sie, dass rückwirkende Änderungen - soweit vorhanden - nach dem Verkündungsdatum des Änderungstitels (Datum in Klammern) und nicht nach dem Datum des Inkrafttretens in diese Liste einsortiert sind.
Zitierungen von § 1 WpHG
Sie sehen die Vorschriften, die auf § 1 WpHG verweisen. Die Liste ist unterteilt nach Zitaten in
WpHG selbst,
Ermächtigungsgrundlagen,
anderen geltenden Titeln,
Änderungsvorschriften und in
aufgehobenen Titeln.
interne Verweise
§ 6 WpHG Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt (vom 10.02.2026)
... und Gebote dieses Gesetzes, der auf Grund dieses Gesetzes erlassenen Rechtsverordnungen, der in § 1 Absatz 1 Nummer 8 aufgeführten europäischen Rechtsakte einschließlich der auf Grund dieser ... laden und vernehmen, um 1. zu überwachen, ob die Verbote oder Gebote der in § 1 Absatz 1 Nummer 8 aufgeführten Rechtsvorschriften eingehalten werden, oder 2. zu prüfen, ob die ... Jahren die Ausübung der Berufstätigkeit untersagen, wenn diese Person gegen eine der in § 1 Absatz 1 Nummer 8 genannten Vorschriften oder gegen eine Anordnung der Bundesanstalt, die sich auf diese ... die Bundesanstalt erneut verstoßen hat. Bei einem Verstoß gegen eine der in § 1 Absatz 1 Nummer 8 genannten Vorschriften oder eine sich auf diese Vorschriften beziehende Anordnung der ... bleiben unberührt. (9) Bei einem Verstoß gegen eine der in § 1 Absatz 1 Nummer 8 genannten Vorschriften oder eine vollziehbare Anordnung der Bundesanstalt, die sich auf diese ...
§ 24a WpHG Verordnungsermächtigung (vom 15.12.2023)
... und den auf Grund dieses Gesetzes erlassenen Rechtsverordnungen, sowie 2. nach den in § 1 Absatz 1 Nummer 8 genannten Verordnungen der europäischen Union und den europäischen Rechtsakten, die zur ...
§ 127 WpHG Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten (vom 03.01.2018)
... 2015 (BGBl. I S. 2029), geltenden Schwellen ausschließlich auf Grund der Änderung des § 1 Absatz 3 mit Wirkung zum 2. Juli 2016 erreicht, überschreitet oder unterschreitet, hat dies bis zum ...
Zitate in Änderungsvorschriften
Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz (1. FiMaNoG)
G. v. 30.06.2016 BGBl. I S. 1514, 2017 I 559
Artikel 1 1. FiMaNoG Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes
... 50 Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014". 2. § 1 wird wie folgt gefasst: „§ 1 Anwendungsbereich (1) Dieses ... (EU) Nr. 596/2014". 2. § 1 wird wie folgt gefasst: „ § 1 Anwendungsbereich (1) Dieses Gesetz enthält Regelungen insbesondere in Bezug ... 21, 25 oder 25a geltenden Schwellen ausschließlich auf Grund der Änderung des § 1 Absatz 8 mit Wirkung zum 2. Juli 2016 erreicht, überschreitet oder unterschreitet, hat dies bis zum ...
Artikel 2 1. FiMaNoG Weitere Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes
... 1 dieses Gesetzes geändert worden ist, wird wie folgt geändert: 1. § 1 Absatz 1 Nummer 6 wird wie folgt geändert: a) In Buchstabe f wird der Punkt am ...
EU-Leerverkaufs-Ausführungsgesetz
G. v. 06.11.2012 BGBl. I S. 2286
Artikel 1 EU-LeerVkAG Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes
... §§ 30i und 30j (weggefallen)". 2. In § 1 Absatz 2 werden die Wörter „die §§ 30h, 30i, 34b und 34c" durch die ...
Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmadiG)
G. v. 27.12.2024 BGBl. 2024 I Nr. 438
Artikel 4 FinmadiG Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes
... zur Verordnung (EU) Nr. 600/2014". 2. § 1 Absatz 1 Nummer 8 wird wie folgt geändert: a) Der zweite Buchstabe k wird Buchstabe l, der ...
Fondsrisikobegrenzungsgesetz
G. v. 09.04.2026 BGBl. 2026 I Nr. 97
Artikel 5 FoRiBG Weitere Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes
... Artikel 4 dieses Gesetzes geändert worden ist, wird wie folgt geändert: 1. § 1 Absatz 1 Nummer 8 wird durch die folgende Nummer 8 ersetzt: „8. die Zuständigkeiten und ...
Fondsstandortgesetz (FoStoG)
G. v. 03.06.2021 BGBl. I S. 1498
Artikel 12 FoStoG Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes
... 2016/1011, der Verordnung (EU) 2019/2088 und der Verordnung (EU) 2020/852". 2. § 1 Absatz 1 Nummer 8 wird wie folgt geändert: a) In Buchstabe j wird der Punkt am Ende durch ein Komma ...
Gesetz zur Änderung des Gesetzes über die Statistiken der öffentlichen Finanzen und des Personals im öffentlichen Dienst sowie zur Anpassung nationaler Rechtsvorschriften an die Verordnung (EU) 2023/2631 über europäische grüne Anleihen sowie fakultative Offenlegungen zu als ökologisch nachhaltig vermarkteten Anleihen und zu an Nachhaltigkeitsziele geknüpften Anleihen
G. v. 28.11.2024 BGBl. 2024 I Nr. 377
Artikel 3 FPStatGuaÄndG Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes
... geändert worden ist, wird wie folgt geändert: 1. § 1 Absatz 1 Nummer 8 wird wie folgt geändert: a) Nach Buchstabe j wird folgender Buchstabe k ...
Gesetz zur begleitenden Ausführung der Verordnung (EU) 2020/1503 und der Umsetzung der Richtlinie EU 2020/1504 zur Regelung von Schwarmfinanzierungsdienstleistern (Schwarmfinanzierung-Begleitgesetz) und anderer europarechtlicher Finanzmarktvorschriften
G. v. 03.06.2021 BGBl. I S. 1568
Artikel 2 SchwFinBG Weitere Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes
... 120a Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238". 2. § 1 Absatz 1 Nummer 8 wird wie folgt geändert: a) In Buchstabe j wird der Punkt am Ende durch ein Komma ...
Artikel 4 SchwFinBG Weitere Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes
... 120b Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503". 2. § 1 Absatz 1 Nummer 8 wird wie folgt geändert: a) In Buchstabe k wird der Punkt am Ende durch ein Komma ...
Gesetz zur Einführung von Sondervorschriften für die Sanierung und Abwicklung von zentralen Gegenparteien und zur Anpassung des Wertpapierhandelsgesetzes an die Unterrichtungs- und Nachweispflichten nach den Artikeln 4a und 10 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
G. v. 19.03.2020 BGBl. I S. 529
Artikel 2 CCP-RR-UG Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes
... und Nachweise nach den Artikeln 4a und 10 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012". 2. In § 1 Absatz 1 Nummer 8 Buchstabe d werden die Wörter „Verordnung (EU) 2015/2365 (ABl. L 337 vom 23.12.2015, S. 1)" ... Bestimmungen dieses Gesetzes, der auf Grund dieses Gesetzes erlassenen Rechtsverordnungen, der in § 1 Absatz 1 Nummer 8 aufgeführten europäischen Verordnungen einschließlich der hierzu erlassenen ...
Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie
G. v. 20.11.2015 BGBl. I S. 2029, 2017 I 558
Artikel 1 TranspRLÄndRLUG Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes
... zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie". 2. Dem § 1 wird folgender Absatz 4 angefügt: „(4) Bei Anwendung der Vorschriften der ...
Gesetz zur Vorbeugung gegen missbräuchliche Wertpapier- und Derivategeschäfte
G. v. 21.07.2010 BGBl. I S. 945; zuletzt geändert durch Artikel 20 G. v. 06.12.2011 BGBl. I S. 2481
Artikel 1 WpMiVoG Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes
... für das Verbot von Kreditderivaten nach § 30j". 2. In § 1 Absatz 2 wird die Angabe „§§ 34b und 34c" durch die Angabe ...
Kleinanlegerschutzgesetz
G. v. 03.07.2015 BGBl. I S. 1114, 2017 I 3768; zuletzt geändert durch Artikel 23 G. v. 23.06.2017 BGBl. I S. 1693
Artikel 3 KlASG Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes (vom 25.06.2017)
... Angabe eingefügt: „§ 4b Produktintervention". 2. In § 1 Absatz 1 werden nach den Wörtern „Handel mit Finanzinstrumenten," die Wörter ...
Standortfördergesetz (StoFöG)
G. v. 04.02.2026 BGBl. 2026 I Nr. 33; zuletzt geändert durch Artikel 27a G. v. 25.03.2026 BGBl. 2026 I Nr. 81
Artikel 6 StoFöG Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes
... Nummer 1 ersetzt: „1. zu überwachen, ob die Verbote oder Gebote der in § 1 Absatz 1 Nummer 8 aufgeführten Rechtsvorschriften eingehalten werden, oder". b) Nach Absatz 5 ... Jahren die Ausübung der Berufstätigkeit untersagen, wenn diese Person gegen eine der in § 1 Absatz 1 Nummer 8 genannten Vorschriften oder gegen eine Anordnung der Bundesanstalt, die sich auf diese ... durch die Bundesanstalt erneut verstoßen hat. Bei einem Verstoß gegen eine der in § 1 Absatz 1 Nummer 8 genannten Vorschriften oder eine sich auf diese Vorschriften beziehende Anordnung der ... Satz 1 wird die Angabe „Absatz 6 Satz 1 Nummer 1 bis 5 und 6b" durch die Angabe „ § 1 Absatz 1 Nummer 8" ersetzt. e) In Absatz 10 wird die Angabe „eine der in Absatz 6 ...
Zukunftsfinanzierungsgesetz (ZuFinG)
G. v. 11.12.2023 BGBl. 2023 I Nr. 354
Artikel 5 ZuFinG Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes
... und den auf Grund dieses Gesetzes erlassenen Rechtsverordnungen, sowie 2. nach den in § 1 Absatz 1 Nummer 8 genannten Verordnungen der europäischen Union und den europäischen Rechtsakten, die zur ...
Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz (2. FiMaNoG)
G. v. 23.06.2017 BGBl. I S. 1693; zuletzt geändert durch Artikel 12 G. v. 17.07.2017 BGBl. I S. 2446
Artikel 1 2. FiMaNoG Änderung des Wertpapierhandelsgesetzes
... für Verstöße gegen die §§ 38, 39". 2. § 1 Absatz 1 Nummer 6 wird wie folgt geändert: a) In Buchstabe f wird das Wort „sowie" am ... (EU) 2015/2365" eingefügt. 11. In § 41 Absatz 4g wird die Angabe „ § 1 Absatz 8" durch die Angabe „§ 1 Absatz 3" ersetzt. 12. Nach § ... In § 41 Absatz 4g wird die Angabe „§ 1 Absatz 8" durch die Angabe „ § 1 Absatz 3" ersetzt. 12. Nach § 51 wird folgender § 52 angefügt: ...
Artikel 2 2. FiMaNoG Weitere Änderungen des Wertpapierhandelsgesetzes
... angefügt. 2. § 1 Absatz 1 Nummer 6 wird wie folgt geändert: a) In Buchstabe g wird das Wort „sowie" am ...
Artikel 3 2. FiMaNoG Weitere Änderungen des Wertpapierhandelsgesetzes (vom 22.07.2017)
... folgt gefasst: „Abschnitt 1 Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen § 1 Anwendungsbereich § 2 Begriffsbestimmungen § 3 Ausnahmen; ... zur Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente". 2. § 1 wird wie folgt gefasst: „§ 1 Anwendungsbereich (1) Dieses ... Finanzinstrumente". 2. § 1 wird wie folgt gefasst: „ § 1 Anwendungsbereich (1) Dieses Gesetz enthält Regelungen in Bezug auf ... und Gebote dieses Gesetzes, der auf Grund dieses Gesetzes erlassenen Rechtsverordnungen, der in § 1 Absatz 1 Nummer 8 aufgeführten europäischen Verordnungen einschließlich der auf Grund dieser ... in der jeweils geltenden Fassung." bb) In Satz 2 wird die Angabe „ § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 5" durch die Wörter „§ 1 Absatz 1 Satz 2 Nummer 5" ersetzt. ... In Satz 2 wird die Angabe „§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 5" durch die Wörter „ § 1 Absatz 1 Satz 2 Nummer 5" ersetzt. cc) In Satz 3 wird jeweils die Angabe „§ 34a" ... 2015 (BGBl. I S. 2029), geltenden Schwellen ausschließlich auf Grund der Änderung des § 1 Absatz 3 mit Wirkung zum 2. Juli 2016 erreicht, überschreitet oder unterschreitet, hat dies bis zum ...
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