Nr. | Vorschrift | Prüfungsgebiet | Prüfungs- feststellung | Fundstelle |
Verhaltensregeln | ||||
1 | § 31 Abs. 1 Nr. 1 WpHG | Erbringen der Dienstleistungen mit Sachkenntnis, Sorg- falt und Gewissenhaftigkeit im Kundeninteresse | ||
2 | § 31 Abs. 2 WpHG § 4 WpDVerOV | Redliche, eindeutige und nicht irreführende Information und Werbung gegenüber Kunden und gegenüber Privat- kunden | ||
3 | Angemessene Kundeninformation; insbesondere Infor- mationsblatt über Finanzinstrumente | |||
§ 31 Abs. 3 und 3a WpHG § 5 Abs. 1 und 2 sowie § 5a Abs. 1 WpDVerOV | Inhaltliche Ausgestaltung der Informationen | |||
§ 31 Abs. 3 und 3a WpHG § 5 Abs. 3, 4 und 5 sowie § 5a Abs. 2 WpDVerOV | Zurverfügungstellung der Informationen | |||
4 | Zulässigkeit und Offenlegung von Zuwendungen | |||
§ 31d Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 WpHG | ||||
§ 31d Abs. 3 WpHG | ||||
5 | Erhebung von Kundendaten; Angemessenheits- und Eignungsprüfung | |||
§ 31 Abs. 4, 4a und 5 WpHG § 6 WpDVerOV | ||||
§ 31 Abs. 7 WpHG | ||||
6 | § 31a WpHG § 2 WpDVerOV | Einstufung der Kunden und Vereinbarung über die Ein- stufung | ||
7 | § 34b Abs. 1 Satz 1 WpHG | Sachgerechte Erstellung und Darbietung von Finanz- analysen | ||
8 | § 34b Abs. 2 WpHG | Weitergabe von Finanzanalysen | ||
Organisationspflichten | ||||
9 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 WpHG § 12 Abs. 1 und 2 WpDVerOV | Angemessene Grundsätze, Mittel und Verfahren zur Sicherstellung der Einhaltung der Verpflichtungen nach dem WpHG | ||
10 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 WpHG § 12 Abs. 3 und 4 WpDVerOV | Einrichtung, Ausstattung und Organisation der Compliance-Stelle | ||
11 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 2 und 3 WpHG § 13 WpDVerOV | Interessenkonfliktmanagement (geeignete Vorkehrun- gen zur Vermeidung von Interessenkonflikten und zur Darlegung von unvermeidbaren Interessenkonflikten) | ||
12 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 3a WpHG | Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Ver- triebsvorgaben | ||
13 | § 31c Abs. 1 Nr. 1 WpHG und § 33a WpHG | Auftragsausführung; angemessene Vorkehrungen und Festlegung von Grundsätzen zur bestmöglichen Aus- führung von Kundenaufträgen (best execution) | ||
14 | § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 4 WpHG | Behandlung von Kundenbeschwerden | ||
15 | § 33b Abs. 3 und 4 WpHG | Angemessene Mittel und Verfahren zur Verhinderung von Mitarbeitertätigkeiten im Sinne des § 33b Abs. 3 Nr. 1 bis 3 WpHG | ||
16 | Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Ver- triebsbeauftragte oder als Compliance-Beauftragte | |||
§ 34d Abs. 1 Satz 1, Abs. 2 Satz 1, Abs. 3 Satz 1 WpHG §§ 1, 2,3 und 6 MaAnzV | Sachkunde und erforderliche Zuverlässigkeit der Mitar- beiter in der Anlageberatung, der Vertriebsbeauftragten und Compliance-Beauftragten | |||
§ 34d Abs. 1 Satz 2 und 3, Abs. 2 Satz 2 und 3, Abs. 3 Satz 2 und 3 WpHG § 7, § 8 Abs. 1 bis 3 und § 10 WpHGMaAnzV | Anzeigen der Mitarbeiter in der Anlageberatung, der Ver- triebsbeauftragten und Compliance-Beauftragten | |||
§ 34d Abs. 1 Satz 4 WpHG § 7, § 8 Abs. 4 und § 10 WpHGMaAnzV | Anzeigen der Beschwerden nach § 34d Abs. 1 Satz 4 WpHG | |||
Berichts- und Aufzeichnungspflichten | ||||
17 | § 31 Abs. 8 WpHG §§ 8 und 9 WpDVerOV | Berichterstattung über die Ausführung von Aufträgen sowie die Finanzportfolioverwaltung | ||
18 | § 34 WpHG § 14 WpDVerOV Art. 7 und 8 VO (EG) Nr. 1287/2006 | Erfüllung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflich- ten, sofern nicht bereits von den Nummern 1 bis 17 er- fasst | ||
19 | § 34 Abs. 2a und 2b WpHG | Beratungsprotokoll, sofern nicht bereits von den Num- mern 1 bis 18 erfasst | ||
Depotgeschäft | ||||
20 | DepotG §§ 128 und 135 AktG | Prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäftes von Be- deutung sind | ||
§§ 20 ff. InvG §§ 68 ff. KAGB | Prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit der Depotbankfunktion oder Verwahrstellenfunktion von Bedeutung sind | |||
Sonstiges | ||||
21 | § 36 Abs. 3 WpHG | Prüfungsschwerpunkte durch die Bundesanstalt | ||
Erläuterungen: | ||||
22 | Feststellung der Innenrevision in prüfungsrelevanten Bereichen | ja/nein | ||
Erläuterungen: | ||||
23 | Weitere prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Be- urteilung der Ordnungsmäßigkeit der erbrachten Wert- papierdienstleistungen von herausragender Bedeutung sind | ja/nein | ||
Erläuterungen: |