Nummer | Vorschrift | Prüfungsgebiet | Feststellung | Fundstelle |
A. Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung | ||||
I. Kundensorgfaltspflichten | ||||
1. | § 3 Absatz 1 Nummer 1 i. V. m. § 4 Absatz 3 und 4 GwG, § 25e KWG | Identifizierungspflicht | ||
2. | § 3 Absatz 1 Nummer 2 GwG | Einholung von Informationen zum Zweck/ zur Art der Geschäftsverbindung | ||
3. | § 3 Absatz 1 Nummer 3 GwG | Abklärung der wirtschaftlich Berechtigten | ||
4. | § 3 Absatz 1 Nummer 3 GwG | Prüfpflichten bei Handeln des Vertrags- partners auf fremde Rechnung | ||
5. | § 3 Absatz 1 Nummer 4 GwG | Laufende Überwachung von Bestands- kunden | ||
6. | § 3 Absatz 1 Nummer 4 GwG | Aktualisierungsverpflichtung | ||
7. | § 3 Absatz 1 Nummer 4 GwG | Bildung von Kundenprofilen | ||
8. | § 3 Absatz 6 GwG | Beendigungsverpflichtung | ||
9. | § 5 GwG, § 25d KWG | Vereinfachte Sorgfaltpflichten/Risiko- bewertung | ||
10. | § 25d Absatz 2 KWG | Dokumentations- und Aufbewahrungspflicht | ||
11. | § 6 Absatz 2 Nummer 1 GwG | Politisch exponierte Personen (PePs) | ||
12. | § 6 Absatz 2 Nummer 2 GwG | Identifizierung von physisch nicht anwe- senden Kunden | ||
13. | § 6 Absatz 2 Nummer 3 GwG | Untersuchung von zweifelhaften oder ungewöhnlichen Sachverhalten | ||
14. | § 25f Absatz 4 KWG | Angemessene Maßnahmen von Factoringunternehmen | ||
15. | § 6 Absatz 2 Nummer 4 GwG, § 25f Absatz 5 KWG | Befolgung von Anordnungen (verstärkte Sorgfaltspflichten) | ||
16. | § 25f Absatz 5 KWG | Dokumentations- und Aufbewahrungspflicht | ||
17. | § 6 GwG | Sonstige Fälle verstärkter Sorgfaltspflichten | ||
18. | § 7 GwG | Ausführung von Sorgfaltspflichten durch Dritte | ||
19. | § 25f Absatz 1 und 2 KWG | Korrespondenzbanken | ||
20. | § 25f Absatz 3 KWG | Sortengeschäfte über 2.500 € (nicht über Konto) | ||
II. Interne Sicherungsmaßnahmen | ||||
21. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2 GwG, § 25c Absatz 1 KWG i. V. m. § 3 Absatz 1 GwG | Gefährdungsanalyse | ||
22. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2 GwG, § 25c Absatz 1 KWG | Sicherungssysteme gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung | ||
23. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2 GwG, § 25c Absatz 1 KWG | Kundenannahmeprozess | ||
24. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2 GwG, § 25c Absatz 2 KWG | (EDV-)Monitoring | ||
25. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2 GwG, § 25c Absatz 1 Satz 3 KWG | Verhinderung des Missbrauchs von neuen Finanzprodukten und Technologien/Be- günstigung der Anonymität von Ge- schäftsbeziehungen und Transaktionen | ||
26. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2 GwG, § 25c Absatz 3 Satz 1 KWG | Verfahren in Bezug auf zweifelhafte oder ungewöhnliche Sachverhalte | ||
27. | § 9 Absatz 1 und 2 GwG, § 25c Absatz 4 KWG | Geldwäschebeauftragter (Bestellung, Mitteilung, Ausstattung, Kontrollen) | ||
28. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2 GwG | Prüfungen durch die Innenrevision und Kontrollen durch den Geldwäschebeauf- tragten | ||
29. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 2 und 3 GwG | Schulungen | ||
30. | § 9 Absatz 1 und 2 Nummer 4 GwG | Zuverlässigkeitsprüfung | ||
31. | § 9 Absatz 3 GwG, § 25c Absatz 5 KWG | Auslagerung von internen Sicherungs- maßnahmen | ||
32. | § 9 Absatz 2 Nummer 1 GwG, § 25c Absatz 1 KWG | Sonstige interne Sicherungsmaßnahmen | ||
33. | (weggefallen) | |||
III. Sonstige Pflichten | ||||
34. | § 8 GwG | Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht | ||
35. | § 11 GwG | Verdachtsmeldungen | ||
36. | § 25g KWG, § 25c Absatz 4 KWG | Einhaltung von Pflichten in Bezug auf nachgeordnete Unternehmen | ||
37. | § 25h KWG | Verbotene Geschäfte | ||
38. | § 25c Absatz 1 KWG | Gefährdungsanalyse | ||
39. | § 25c Absatz 1 KWG | Sicherungssysteme gegen sonstige strafbare Handlungen | ||
40. | § 25c Absatz 1 KWG | Grundsätze (Arbeitsanweisungen) | ||
41. | § 25c Absatz 1 KWG | Prüfungen durch die Innenrevision und die für die Verhinderung der sonstigen straf- baren Handlungen zuständigen Stelle | ||
42. | § 25c Absatz 2 KWG | Monitoring-System | ||
43. | § 25c Absatz 1 KWG | Aktualisierungsverpflichtung | ||
44. | § 25c Absatz 3 | Dokumentations- und Aufzeichnungspflicht | ||
45. | § 25g KWG, § 25c Absatz 1 KWG | Einhaltung von Pflichten in Bezug auf nachgeordnete Unternehmen | ||
46. | § 25c Absatz 5 KWG | Auslagerung von internen Sicherungs- maßnahmen | ||
47. | § 25c Absatz 9 KWG | (Absehen von der) Einrichtung einer zuständigen Stelle | ||
C. Verordnung (EG) Nr. 1781/2006 über die Übermittlung von Angaben zum Auftraggeber bei Geldtransfers | ||||
48. | § 25b KWG | Pflichten auf Grund der Verordnung (EG) Nr. 1781/2006 | ||
D. Automatisierter Abruf von Kontoinformationen | ||||
49. | § 24c KWG | Pflichten im Zusammenhang mit dem automatisierten Abruf von Kontoinforma- tionen". |